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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行应对委托贷款业务实行（）管理。

A、 统一

B、 转授权

C、 分级授权

D、 单一授权

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库
银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-c3ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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各商业银行（ ）可根据本行实际，确定借款人以本人名下定期存单作质押的小额贷款额度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-8476-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行流动性风险管理办法》规定的流动性比例=流动性资产余额÷流动性负债余额,流动性比例的最低监管标准为不低于( )%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-299f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人不能要求借款人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-dfd6-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位或者个人强令商业银行发放贷款或者提供担保的，应当对直接负责的主管人员和其他（ ）或者个人给予纪律处分；造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7714-c0c4-d7b79c752b00.html
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山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动，抓好预防犯罪的三道防线包括（）、（）和（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-6ad7-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应动态关注借款人（ ）等重大预警信号，根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3fff-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，个人贷款应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8a17-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应建立完善的风险评价机制，落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-aad2-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任（），确有特殊情况应按规定履行有关审批和公示程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应对委托贷款业务实行（）管理。

A、 统一

B、 转授权

C、 分级授权

D、 单一授权

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告（ ）。

A. 案件和案件隐患

B. 风险事件

C. 重大内控漏洞

D. 员工行为失范

E. 凭证记录不规范

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各商业银行（ ）可根据本行实际，确定借款人以本人名下定期存单作质押的小额贷款额度。

A. 支行

B. 分行

C. 省行

D. 总行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-8476-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行流动性风险管理办法》规定的流动性比例=流动性资产余额÷流动性负债余额,流动性比例的最低监管标准为不低于( )%。

A. 30

B. 15

C. 25

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-299f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人不能要求借款人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-dfd6-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位或者个人强令商业银行发放贷款或者提供担保的，应当对直接负责的主管人员和其他（ ）或者个人给予纪律处分；造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。

A. 直接主管领导

B. 主要负责领导

C. 主管人员

D. 直接责任人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7714-c0c4-d7b79c752b00.html
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山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动，抓好预防犯罪的三道防线包括（）、（）和（）。

A. 选人用人防线

B. 内控预警防线

C. 监督约束防线

D. 风险管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-6ad7-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应动态关注借款人（ ）等重大预警信号，根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。

A. 经营

B. 管理

C. 财务

D. 资金流向

E. 以上都对

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，个人贷款应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8a17-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应建立完善的风险评价机制，落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-aad2-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任（），确有特殊情况应按规定履行有关审批和公示程序。

A. 地市级分支机构主要负责人

B. 省级分支机构主要负责人

C. 总部人事部门负责人

D. 省级分支机构部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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