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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应按照（）原则向委托人收取代理手续费。

A、谁委托谁负责

B、谁委托谁付费

C、谁使用谁负责

D、谁使用谁付费

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

企业销户如果交回未使用的重要空白凭证，下列说法正确的是（）。

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银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责：

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信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理行政机关的上一级行政机关复查。

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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。

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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由（）依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立完善的固定资产贷款风险评价制度，设置定量或定性的指标和标准，从借款人、项目发起人、（）、（）、项目产品市场、项目融资方案、（）、担保、保险等角度进行贷款风险评价。

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贷款人应通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的( )进行管理与控制。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按照审贷分离、分级审批的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

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以单位定期存单办理质押贷款的，质押担保的范围包括（）。

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商业银行在办理代客资金业务时，应当做到( )。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应按照（）原则向委托人收取代理手续费。

A、谁委托谁负责

B、谁委托谁付费

C、谁使用谁负责

D、谁使用谁付费

答案：B

相关题目

企业销户如果交回未使用的重要空白凭证，下列说法正确的是（）。

A. 告知客户自己销毁

B. 当客户面剪角作废，装订入传票

C. 让客户在柜面上撕毁扔入垃圾桶

D. 柜员当客户面剪角作废，扔入垃圾桶

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银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责：

A. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化；

B. 审批本机构制定的行为守则及其细则；

C. 监督高级管理层实施从业人员行为管理。

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

点击查看答案

信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理行政机关的上一级行政机关复查。

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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。

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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由（）依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. 银监会

B. 人民银行

C. 司法机关

D. 公安机关

点击查看答案

A. 项目合规性

B. 技术和财务可持续性

C. 还款来源可靠性

D. 应收账款

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贷款人应通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的( )进行管理与控制。

A. 支付

B. 额度

C. 利率

D. 安全性

点击查看答案

以单位定期存单办理质押贷款的，质押担保的范围包括（）。

A. 贷款本金和利息

B. 罚息

C. 损害赔偿金

D. 违约金和实现质权的费用

E. 工本费

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商业银行在办理代客资金业务时，应当做到( )。

A. 了解客户从事资金交易的权限和能力

B. 向客户充分揭示有关风险

C. 获取必要的履约保证

D. 明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施

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