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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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下列行为中（）违反了保护商业机密与客户隐私的规定。

A、向同事打听客户的个人信息和交易信息

B、做专业的分析和统计时用了某个客户的信息

C、了解调查申请贷款客户的信用记录、财务经营状况

D、与同事通过电子邮件发送银行在网上已公布的财务数据

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

（）是维护消费者合法权益、处理消费投诉的责任主体。

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关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。

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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的，应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立完善的固定资产贷款风险评价制度，设置定量或定性的指标和标准，从借款人、项目发起人、（）、（）、项目产品市场、项目融资方案、（）、担保、保险等角度进行贷款风险评价。

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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。

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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。

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银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

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合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。

商业银行经营表外业务形成的垫款应当：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列行为中（）违反了保护商业机密与客户隐私的规定。

A、向同事打听客户的个人信息和交易信息

B、做专业的分析和统计时用了某个客户的信息

C、了解调查申请贷款客户的信用记录、财务经营状况

D、与同事通过电子邮件发送银行在网上已公布的财务数据

答案：A

相关题目

（）是维护消费者合法权益、处理消费投诉的责任主体。

A. 中国银保监会各级派出机构

B. 银行业协会

C. 保险业协会

D. 银行保险机构

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关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。

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A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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A. 项目合规性

B. 技术和财务可持续性

C. 还款来源可靠性

D. 应收账款

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A. 三年

B. 十年

C. 五年

D. 七年

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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。

A. 一万元以上五万元以下

B. 五万元以上十万元以下

C. 十万元以上二十万元以下

D. 十万元以上三十万元以下

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银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系

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合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。

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商业银行经营表外业务形成的垫款应当：

A. 纳入表内相关业务科目核算和管理

B. 转为贷款进行核算和管理

C. 直接纳入表内损益科目

D. 占用该企业的授信总额

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下列行为中（ ）违反了保护商业机密与客户隐私的规定。

下列行为中（）违反了保护商业机密与客户隐私的规定。