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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过( )名。

A、 2

B、 3

C、 4

D、 5

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
对未获批准的个人贷款申请,贷款人应告知借款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-950d-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-a21c-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-bae4-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的代表机构经其总部批准可以经营金融业务。
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我国《票据法》所称票据权利,是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-fda6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强印章凭证管理,坚持下列哪些原则,确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-db7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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对下列信访事项不予受理或不再受理,并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-f133-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告,并在6个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-009a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。在境外设立分支机构只须经当地银行业监督管理机构的审查批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7d83-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行账户管理方面,不得存在以下行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-472c-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过( )名。

A、 2

B、 3

C、 4

D、 5

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
对未获批准的个人贷款申请,贷款人应告知借款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-950d-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《个人贷款管理暂行办法》规定,经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式的是( )。

A. 借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过四十万元人民币的

B. 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的

C. 贷款资金用于生产经营且金额不超过六十万元人民币的

D. 法律法规规定的其他情形的。

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防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的代表机构经其总部批准可以经营金融业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3c9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》所称票据权利,是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利,包括( )。

A. 背书权与抗辩权

B. 背书权和支付请求权

C. 支付请求权和追索权

D. 拒绝承兑权和拒绝付款权

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银行业金融机构应加强印章凭证管理,坚持下列哪些原则,确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。( )

A. 双人入库保管

B. 事先审批登记

C. 双人监督领用

D. 双人使用维护

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对下列信访事项不予受理或不再受理,并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。

A. 不属于银监会及其派出机构职责范围的

B. 已经或依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的

C. 银监会或其派出机构已经受理或正在办理的

D. 未在规定时限内提出复查、复核申请,仍就同一事项重复信访的

E. 已经完成复核并答复,仍就同一事项重复信访的

F. 其他依法依规不予受理或不再受理的信访事项

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在()天内向所在单位报告,并在6个月内完成任职回避调整。

A. 20

B. 30

C. 15

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-009a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。在境外设立分支机构只须经当地银行业监督管理机构的审查批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7d83-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行账户管理方面,不得存在以下行为:

A. 获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息;

B. 利用客户账户过渡本人资金;

C. 通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D. 违规使用内部账户为客户办理支付结算业务;

E. 空存、空取资金

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