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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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( )是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位,对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

A、 中国银保监会

B、 中国证监会

C、 金融办

D、 金融监管局

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当根据( )原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-5d7d-c0c4-d7b79c752b00.html
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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-5af5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-897b-c0c4-d7b79c752b00.html
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确实无法按相关要求进行任职回避的,应按照职位较高人员的人事管理权限履行审批程序,以下说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a607-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的信息科技外包合同不需信息科技风险管理部门、法律部门和信息科技管理委员会的审核通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ed43-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,为了维护广大存款人的合法权益,防止金融秩序出现动荡,国务院银行业监督管理机构撤销银行业金融机构必须坚持依法谨慎的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3062-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行每( )年至少开展一次全面业务连续性审计,发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6951-c0c4-d7b79c752b00.html
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股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,还可以低于票面金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则,责令限期改正,逾期未改正,并造成严重危害的,省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bb8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构采用内部模型计量风险的,应当遵守相关监管要求,确保风险计量的()。董事会和高级管理层应当理解模型结果的局限性、不确定性和模型使用的固有风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7e4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

( )是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位,对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

A、 中国银保监会

B、 中国证监会

C、 金融办

D、 金融监管局

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当根据( )原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 风险匹配

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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围;

B. 制定行为守则及其细则,并确保实施;

C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告;

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

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银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构( )。

A. 警告

B. 处罚

C. 实行接管

D. 撤销

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确实无法按相关要求进行任职回避的,应按照职位较高人员的人事管理权限履行审批程序,以下说法正确的是()。

A. 人事管理权限属于一级分支机构及以上的,应由总部党组织批准

B. 人事管理权限属于一级分支机构以下的,应由一级分支机构党组织批准

C. 人事管理权限属于一级分支机构及以上的,但总部未设党组织,应由总部高管层批准

D. 人事管理权限属于二级分支机构以下的,应由二级分支机构党组织批准

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商业银行的信息科技外包合同不需信息科技风险管理部门、法律部门和信息科技管理委员会的审核通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ed43-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,为了维护广大存款人的合法权益,防止金融秩序出现动荡,国务院银行业监督管理机构撤销银行业金融机构必须坚持依法谨慎的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3062-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行每( )年至少开展一次全面业务连续性审计,发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6951-c0c4-d7b79c752b00.html
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股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,还可以低于票面金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则,责令限期改正,逾期未改正,并造成严重危害的,省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括( )。

A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B. 停止批准增设分支机构

C. 限制分配红利和其他收入

D. 给予银行业金融机构负责人撤职的处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bb8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构采用内部模型计量风险的,应当遵守相关监管要求,确保风险计量的()。董事会和高级管理层应当理解模型结果的局限性、不确定性和模型使用的固有风险。

A. 一致性

B. 主观性

C. 客观性

D. 准确性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7e4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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