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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任

A、 消费者权益保护委员会

B、 高级管理层

C、 监事会

D、 董事会

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9562-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信用卡风险资产中损失类是指持卡人未按事先约定的还款规则在到期还款日足额偿还应付款项,逾期天数超过:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-45aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责()的接收、分析,并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果,履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-dd17-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起( )内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1b32-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用( )买卖资本市场产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1100-c0c4-d7b79c752b00.html
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内部控制是商业银行( )参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-b2d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-bcf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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员工业务回避中,“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点,按照有效制衡的内控管理原则予以确定,并报()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5d1e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的()风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-41e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对信用卡风险资产实行分类管理,共分为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-533e-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任

A、 消费者权益保护委员会

B、 高级管理层

C、 监事会

D、 董事会

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。

A. 监测

B. 识别

C. 记录

D. 处理

E. 报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9562-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信用卡风险资产中损失类是指持卡人未按事先约定的还款规则在到期还款日足额偿还应付款项,逾期天数超过:

A. 90天

B. 120天

C. 180天

D. 360天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-45aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责()的接收、分析,并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果,履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。

A. 每笔交易报告

B. 可疑交易报告

C. 大额交易报告

D. 大额交易和可疑交易报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-dd17-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起( )内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至( )。

A. 10日

B. 15日

C. 20日

D. 30日

E. 7日

F. 60日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1b32-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用( )买卖资本市场产品。

A. 内幕信息

B. 公开信息

C. 市场评论

D. 朋友建议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1100-c0c4-d7b79c752b00.html
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内部控制是商业银行( )参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 全体员工

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-b2d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-bcf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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员工业务回避中,“重点业务”的具体范围由各机构根据业务风险特点,按照有效制衡的内控管理原则予以确定,并报()。

A. 对应监管部门或属地监管机构

B. 本机构总部

C. 本机构的一级分支机构

D. 本地人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-5d1e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的()风险。

A. 潜在

B. 操作

C. 合规

D. 业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-41e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对信用卡风险资产实行分类管理,共分为( )类。

A. 3

B. 5

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-533e-c0c4-d7b79c752b00.html
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