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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
)
消费者权益保护内部考核应至少以()为一个考核周期。

A、 月

B、 季度

C、 半年

D、 一年

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人的利益时,( )可以对该银行实行接管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6821-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ad5d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评应当坚持以下原则:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b132-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c946-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格( ),杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-f1b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-7fc6-c0c4-d7b79c752b00.html
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强化低风险领域管控措施,防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7b24-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后,即予执行,并报国务院备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-8e37-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,商业银行应明确界定各分支机构同城业务覆盖的区域范围,通过营业场所公示、宣传手册、网站公示等方式告知客户,并提供12小时查询渠道。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e87a-c0c4-d7b79c752b00.html
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风险管理委员会下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

消费者权益保护内部考核应至少以()为一个考核周期。

A、 月

B、 季度

C、 半年

D、 一年

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人的利益时,( )可以对该银行实行接管。

A. 中国人民银行

B. 地方政府

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 工商行政管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6821-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ad5d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评应当坚持以下原则:

A. 稳健经营

B. 合规引领

C. 战略导向

D. 综合平衡

E. 统一执行

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《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c946-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格( ),杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。

A. 授信审批

B. 资信审查

C. 发卡管理

D. 额度审批

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银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是( )。

A. 发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B. 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D. 案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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强化低风险领域管控措施,防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7b24-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后,即予执行,并报国务院备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-8e37-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,商业银行应明确界定各分支机构同城业务覆盖的区域范围,通过营业场所公示、宣传手册、网站公示等方式告知客户,并提供12小时查询渠道。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e87a-c0c4-d7b79c752b00.html
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风险管理委员会下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

解析:
当然,我很乐意帮助你理解这个知识点。首先,让我们来分析这个判断题。

题目是关于风险管理委员会下设的相关委员会是否应该听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

首先,我们需要了解风险管理委员会的职能。风险管理委员会通常负责监督和管理组织内的风险,包括财务、操作、市场等风险。它的目的是确保组织能够识别、评估和控制风险。

接下来,我们来看题目中的“预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告”。这个报告可能是关于如何防止组织内部的员工进行金融违法犯罪的策略和措施。

现在,让我们来联想一下。想象一下,如果你是一个风险管理委员会的成员,你的主要任务是确保组织的风险得到妥善管理。那么,你会希望了解哪些信息呢?很可能是关于组织面临的各种风险,包括员工可能犯下的金融违法犯罪。

然而,题目中的说法是“风险管理委员会下设的相关委员会应听取这个报告”。这里的关键点是“下设的相关委员会”。这意味着不是风险管理委员会本身,而是它的下属机构需要听取这个报告。

现在,让我们用生动的例子来帮助理解。假设风险管理委员会是一个学校的校长,而下设的相关委员会是学校的各个部门负责人,比如教务处、后勤处等。校长(风险管理委员会)需要了解整个学校的风险,但教务处(下设的相关委员会)可能只需要关注教学过程中的风险,而不一定需要了解金融违法犯罪的预防措施。

基于这个逻辑,我们可以得出结论:风险管理委员会下设的相关委员会不一定需要听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告,因为这个报告的内容可能超出了它们直接负责的风险范围。

因此,根据这个分析,答案是B:错误。风险管理委员会下设的相关委员会不一定需要听取这个报告,除非这个报告的内容直接关系到它们负责的风险领域。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-81b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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