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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
()对消费者权益保护信息披露承担最终责任

A、 行长

B、 监事会

C、 董事会

D、 高级管理层

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行向关联方提供授信发生损失的,在( )内不得再向该关联方提供授信,但为减少该授信的损失,经商业银行董事会、未设立董事会的商业银行经营决策机构批准的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-148f-c0c4-d7b79c752b00.html
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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在招录人员时应向( )申请查询有关处罚信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f8a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。其中,轮岗期限原则上不得超过()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-91e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b971-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照相关监管要求,根据(),制定并定期更新完善本机构的恢复计划,明确本机构在压力情况下能够继续提供持续稳定运营的各项关键性金融服务并恢复正常运营的行动方案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8458-c0c4-d7b79c752b00.html
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信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9f0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技关联外包是指服务提供商为银行业金融机构的( )提供信息科技外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-0e2a-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0577-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款申请应具备的条件为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-2edf-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行不得利用个人理财业务,违反国家( )管理政策进行变相高息揽储。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-194a-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

()对消费者权益保护信息披露承担最终责任

A、 行长

B、 监事会

C、 董事会

D、 高级管理层

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行向关联方提供授信发生损失的,在( )内不得再向该关联方提供授信,但为减少该授信的损失,经商业银行董事会、未设立董事会的商业银行经营决策机构批准的除外。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-148f-c0c4-d7b79c752b00.html
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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在招录人员时应向( )申请查询有关处罚信息。

A. 银监会

B. 派出机构

C. 银监会或派出机构

D. 上级行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f8a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。其中,轮岗期限原则上不得超过()年。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-91e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件:

A. 涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的

B. 性质恶劣,造成挤兑的

C. 性质恶劣,造成区域性或系统性风险等重大社会不良影响的

D. 银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b971-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当按照相关监管要求,根据(),制定并定期更新完善本机构的恢复计划,明确本机构在压力情况下能够继续提供持续稳定运营的各项关键性金融服务并恢复正常运营的行动方案。

A. 资金状况

B. 系统稳定性

C. 风险状况

D. 系统重要性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8458-c0c4-d7b79c752b00.html
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信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9f0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技关联外包是指服务提供商为银行业金融机构的( )提供信息科技外包。

A. 母公司或其所属集团子公司

B. 关联公司

C. 附属机构

D. 第三方公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-0e2a-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 财政部

D. 国家税务总局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0577-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款申请应具备的条件为( )。

A. 借款人依法设立

B. 借款用途明确、合法

C. 借款人生产经营合法、合规

D. 借款人具有持续经营能力,有合法的还款来源

E. 借款人信用状况良好,无重大不良信用记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-2edf-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行不得利用个人理财业务,违反国家( )管理政策进行变相高息揽储。

A. 汇率

B. 利率

C. 财政

D. 会计

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-194a-c0c4-d7b79c752b00.html
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