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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行保险机构应建立专门的消费者权益保护审查制度,明确审查主体、审查范围、审查要点、()等内容

A、 审查机构

B、 审查流程

C、 审查事项

D、 审查规范

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格资信审查,杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。防范从业人员与()勾结进行信用卡大额套现、伪造信用卡、非法买卖信用卡客户信息资料等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-763d-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构应具备以下哪些特征:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4fdd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理委托贷款业务,应当遵循()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-755e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用( )买卖资本市场产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1100-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会负责对()和()在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-d81b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种的审查批准期限为自收到申请文件之日起三个月内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-225a-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产的损坏,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-01f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,见票后定期付款的汇票,持票人向承兑人提示付款的期限为到期日起( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-ce62-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位应当根据内部治安保卫工作需要,设置()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-afa7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,对简单的民事案件,原告可以口头起诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6170-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行保险机构应建立专门的消费者权益保护审查制度,明确审查主体、审查范围、审查要点、()等内容

A、 审查机构

B、 审查流程

C、 审查事项

D、 审查规范

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格资信审查,杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。防范从业人员与()勾结进行信用卡大额套现、伪造信用卡、非法买卖信用卡客户信息资料等行为。

A. 外部机构或个人

B. 柜员

C. 客户经理

D. 大堂经理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-763d-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构应具备以下哪些特征:

A. 针对某一业务单元或服务对象设立

B. 具有独立的经营或工作场所

C. 独立面向社会公众及交易对手开展经营活动

D. 经总行授权,在人力资源管理、业务考核、经营资源调配、风险管理与内部控制等方面独立于本行经营部门或当地分支行

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商业银行办理委托贷款业务,应当遵循()的原则。

A. 依法合规

B. 平等自愿

C. 责利匹配

D. 审慎经营

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《金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用( )买卖资本市场产品。

A. 内幕信息

B. 公开信息

C. 市场评论

D. 朋友建议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1100-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会负责对()和()在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 一般管理人员

D. 普通员工

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-d81b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种的审查批准期限为自收到申请文件之日起三个月内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-225a-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产的损坏,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-01f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,见票后定期付款的汇票,持票人向承兑人提示付款的期限为到期日起( )。

A. 20日内

B. 10日内

C. 1个月内

D. 3个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-ce62-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位应当根据内部治安保卫工作需要,设置()。

A. 治安保卫机构

B. 配备专职治安保卫人员

C. 配备专职、兼职治安保卫人员

D. 治安保卫机构或者配备专职、兼职治安保卫人员。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-afa7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,对简单的民事案件,原告可以口头起诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6170-c0c4-d7b79c752b00.html
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