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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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柜员外库领用重要凭证时应及时清点清点工作应在（）进行。

A、监控下

B、双人会同下

C、会计主管视线范围内

D、内库柜员视线范围内

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和批评教育。

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采取面谈方式提出消费投诉的，银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的，应当推选代表，代表人数不超过（　　）名。

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个人贷款中，采用贷款人受托支付的，贷款人审核同意后，应将贷款资金直接支付给借款人交易对手，并应做好有关细节的认定记录。

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依照《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的发起人应当承担下列（）责任。

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对公账户最少每（）有效对账一次。

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利率风险按照来源的不同，可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和（）风险。

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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会，在合规负责人离任后的( )内，应向银监会报告离任原因等有关情况

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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付，但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。

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银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机制。

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具有以下（）情形之一的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

柜员外库领用重要凭证时应及时清点清点工作应在（）进行。

A、监控下

B、双人会同下

C、会计主管视线范围内

D、内库柜员视线范围内

答案：A

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和批评教育。

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A. 4

B. 5

C. 3

D. 6

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个人贷款中，采用贷款人受托支付的，贷款人审核同意后，应将贷款资金直接支付给借款人交易对手，并应做好有关细节的认定记录。

点击查看答案

依照《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的发起人应当承担下列（）责任。

A. 公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任

B. 公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任

C. 公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，仅负返还股款的连带责任

D. 在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任

E. 发起成立后不再承担法律责任

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对公账户最少每（）有效对账一次。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

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利率风险按照来源的不同，可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和（）风险。

A. 汇率

B. 股票

C. 商品价格

D. 期权性

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A. 五个工作日

B. 一个月

C. 十个工作日

D. 十五个工作日

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银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机制。

点击查看答案

具有以下（）情形之一的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

A. 与借款人新建立信贷业务关系且贷款人信用状况一般

B. 支付对象明确且单笔支付金额较大

C. 借款人信用状况良好

D. 贷款人认定的其他情形

E. 以上都对

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柜员外库领用重要凭证时应及时清点清点工作应在（ ）进行。

柜员外库领用重要凭证时应及时清点清点工作应在（）进行。