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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行发行贷记卡，应当在全行统一的授信管理原则下，建立客户信用评价标准和方法，对申请人相关资料的（ ）进行严格审查，确定客户的信用额度，并严格按照授权进行审批。

A、 合法性、真实性和完整性

B、 合法性、真实性和有效性

C、 合法性、真实性和及时性

D、 真实性、有效性、完整性

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行受托办理委托贷款业务，应要求委托人自行确定委托贷款的借款人，并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、（）等进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-8ac0-c0c4-d7b79c752b00.html
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行业金融机构应当建立数据质量现场检查制度，定期组织实施，原则上不低于每年（），对重大问题要按照既定的报告路径提交，并按流程实施整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fa3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制评价应当由（ ）指定的部门组织实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-847e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构绩效考评工作的监管管理机构为：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-83e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-09f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要严防（）利用职权和管理漏洞，篡改后台数据，盗取资金，以及非法复制数据、贩卖客户信息等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-b9e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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收单银行可以将特约商户资金结算工作外包给收单业务服务机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-88c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行制定资本规划，应当综合考虑风险评估结果、未来资本需求、资本监管要求和资本可获得性，确保资本水平持续满足监管要求。资本规划应至少设定内部资本充足率( )年目标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-31f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》规定，单笔金额超过项目总投资（），应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9396-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的独立董事应当对重大关联交易的公允性以及内部审批程序履行情况发表书面意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1be7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行贷记卡，应当在全行统一的授信管理原则下，建立客户信用评价标准和方法，对申请人相关资料的（ ）进行严格审查，确定客户的信用额度，并严格按照授权进行审批。

A、 合法性、真实性和完整性

B、 合法性、真实性和有效性

C、 合法性、真实性和及时性

D、 真实性、有效性、完整性

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
商业银行受托办理委托贷款业务，应要求委托人自行确定委托贷款的借款人，并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、（）等进行审查。

A. 抵质押物

B. 生活习惯

C. 兴趣爱好

D. 子女情况

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行业金融机构应当建立数据质量现场检查制度，定期组织实施，原则上不低于每年（），对重大问题要按照既定的报告路径提交，并按流程实施整改。

A. 一次

B. 二次

C. 三次

D. 四次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fa3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制评价应当由（ ）指定的部门组织实施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 内部审计部门

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银行业金融机构绩效考评工作的监管管理机构为：

A. 银监会

B. 银监会派出机构

C. 银监会和人民银行

D. 国资委

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-83e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-09f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要严防（）利用职权和管理漏洞，篡改后台数据，盗取资金，以及非法复制数据、贩卖客户信息等行为。

A. 管理人员

B. 从业人员

C. 内部人员

D. 外部人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-b9e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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收单银行可以将特约商户资金结算工作外包给收单业务服务机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-88c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行制定资本规划，应当综合考虑风险评估结果、未来资本需求、资本监管要求和资本可获得性，确保资本水平持续满足监管要求。资本规划应至少设定内部资本充足率( )年目标。

A. 二

B. 三

C. 四

D. 五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-31f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》规定，单笔金额超过项目总投资（），应采用贷款人受托支付方式。

A. 0.1

B. 0.05

C. 0.15

D. 0.3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9396-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的独立董事应当对重大关联交易的公允性以及内部审批程序履行情况发表书面意见。
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