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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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对公账户最少每（）有效对账一次。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构按照规定应向社会公众披露的信息包括（）。

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银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：（）

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

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信用卡营销人员开展电话营销时，必须留存清晰的录音资料，录音资料应当至少保存( )年备查。

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商业银行应当加强对其保险销售从业人员的岗前培训和后续教育，组织其定期接受法律法规、业务知识、职业道德、消费者权益保护等相关培训。其中，商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有（）年以上的保险销售经验，每年接受不少于（）小时的专项培训，并无不良记录。

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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的（）。

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商业银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止。

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根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。

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银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括（）。

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在已通过信用卡领用合同（协议)、书面协议、电子银行记录或客户服务电话录音等进行约定的前提下，发卡银行可以对超过( )未发生交易的信用卡调减授信额度。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

对公账户最少每（）有效对账一次。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

答案：A

相关题目

银行业金融机构按照规定应向社会公众披露的信息包括（）。

A. 财务会计报告

B. 风险管理状况

C. 董事和高级管理人员变更情况

D. 规定的其他重大事项

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银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：（）

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围

B. 制定行为守则及其细则，并确保实施

C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D. 建立全机构从业人员管理信息系统

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 职能委员会

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信用卡营销人员开展电话营销时，必须留存清晰的录音资料，录音资料应当至少保存( )年备查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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A. 半；40

B. 1；40

C. 1；20

D. 2；30

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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的（）。

A. 频率

B. 内容

C. 时间

D. 路线

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商业银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止。

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A. 一百万元

B. 二百万元

C. 五百万元

D. 壹仟万元

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银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括（）。

A. 对外包风险进行识别、评估与风险提示

B. 监督评价外包管理工作

C. 向高管层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况

D. 制定保障外包服务持续性的应急管理方案

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A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 12个月

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对公账户最少每（ ）有效对账一次。

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