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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行原则上应当由其()承担代销产品的审批职责。

A、 总行

B、 一级分支机构

C、 总行或一级分支机构

D、 在总行备案的一级分支机构

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《中华人民共和国刑法》,主刑的种类有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-70ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业所得税扣缴义务人每次代扣的税款,应当自代扣之日起( )内缴入国库,并向所在地的税务机关报送扣缴企业所得税报告表。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a425-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-6cae-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c917-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2612-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《中华人民共和国行政许可法》,( )行政许可证件的,行政机关应当依法给予行政处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-47bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构两个(含)以上省业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6f04-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知,客户权益须知应当至少包括以下内容( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5fd4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“贷款人”是指中华人民共和国境内经( )批准设立的银行业金融机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b715-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,银行业协会应依照该办法对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3278-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行原则上应当由其()承担代销产品的审批职责。

A、 总行

B、 一级分支机构

C、 总行或一级分支机构

D、 在总行备案的一级分支机构

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《中华人民共和国刑法》,主刑的种类有( )。

A. 管制

B. 拘役

C. 有期徒刑

D. 无期徒刑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-70ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业所得税扣缴义务人每次代扣的税款,应当自代扣之日起( )内缴入国库,并向所在地的税务机关报送扣缴企业所得税报告表。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a425-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c917-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括( )。

A. 对外包风险进行识别、评估与风险提示

B. 监督评价外包管理工作

C. 向高管层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况

D. 制定保障外包服务持续性的应急管理方案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-2612-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《中华人民共和国行政许可法》,( )行政许可证件的,行政机关应当依法给予行政处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 涂改

B. 倒卖

C. 出租

D. 出借

E. 以其他形式非法转让

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-47bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构两个(含)以上省业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6f04-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知,客户权益须知应当至少包括以下内容( )。

A. 客户办理理财产品的流程

B. 客户风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容

C. 商业银行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率等

D. 客户向商业银行投诉的方式和程序

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5fd4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“贷款人”是指中华人民共和国境内经( )批准设立的银行业金融机构。

A. 政府部门

B. 人民银行

C. 工商行政管理部门

D. 中国银行业监督管理委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b715-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,银行业协会应依照该办法对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3278-c0c4-d7b79c752b00.html
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