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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对合作机构的系统接入或托管实施统一管理,制定分类技术规范和接口标准,实施技术与安全评估,并在本行与合作机构的网络和信息系统之间保持()。

A、 业务隔离

B、 风险隔离

C、 互联互通

D、 信息共享

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,由低到高至少包括( )级,并可根据实际情况进一步细分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0865-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时,应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3792-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防重点领域金融违法犯罪包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6460-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定信息科技外包的信息安全管控措施,不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-8dbf-c0c4-d7b79c752b00.html
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专营机构可以向下设立分支机构的有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-0675-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-42de-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当加强保理业务IT系统建设。保理业务规模较大、复杂程度较高的银行应当建立电子化业务操作和管理系统,对授信额度、交易数据和业务流程等方面进行( )监控,并做好数据存储及备份工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-68f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等,与借款人协商签订( )协议,明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-8097-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营表外业务应当有完整、准确的会计记录,并按照有关规定进行会计核算和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7e3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全( )机制,制定投诉处理工作流程,定期汇总分析投诉反映事项,查找问题,有效改进服务和管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9872-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对合作机构的系统接入或托管实施统一管理,制定分类技术规范和接口标准,实施技术与安全评估,并在本行与合作机构的网络和信息系统之间保持()。

A、 业务隔离

B、 风险隔离

C、 互联互通

D、 信息共享

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,由低到高至少包括( )级,并可根据实际情况进一步细分。

A. 三

B. 五

C. 八

D. 十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0865-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时,应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3792-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防重点领域金融违法犯罪包括()。

A. 严防信贷业务领域违法犯罪行为

B. 严防信用卡业务领域违法犯罪行为

C. 严防洗钱和恐怖融资相关违法犯罪行为

D. 严防信息科技领域违法犯罪行为

E. 严防资产处置领域违法犯罪行为

F. 严防资产管理业务领域违法犯罪行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6460-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定信息科技外包的信息安全管控措施,不包括( )。

A. 对外包人员进行信息安全培训

B. 不得将外包服务的主要业务分包

C. 明确需要访问的信息资产

D. 对重要的信息系统开发交付物进行安全扫描

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-8dbf-c0c4-d7b79c752b00.html
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专营机构可以向下设立分支机构的有:

A. 信用卡中心

B. 票据中心

C. 资金运营中心

D. 信息科技中心

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-0675-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:

A. 自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为

B. 不得在任何场所开展未经批准的金融业务

C. 不得利用职务和工作之便谋取非法利益

D. 未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等

E. 不得销售或推介未经审批的产品

F. 不得代销未持有金融牌照机构发行的产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-42de-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当加强保理业务IT系统建设。保理业务规模较大、复杂程度较高的银行应当建立电子化业务操作和管理系统,对授信额度、交易数据和业务流程等方面进行( )监控,并做好数据存储及备份工作。

A. 实时

B. 随机

C. 定期

D. 不定期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-68f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等,与借款人协商签订( )协议,明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。

A. 还款

B. 资金管理

C. 账户管理

D. 贷款管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-8097-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营表外业务应当有完整、准确的会计记录,并按照有关规定进行会计核算和( )。

A. 内部审计

B. 外部审计

C. 报表披露

D. 信息披露

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7e3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全( )机制,制定投诉处理工作流程,定期汇总分析投诉反映事项,查找问题,有效改进服务和管理。

A. 信息沟通体系

B. 客户投诉处理

C. 业务管理

D. 绩效考评

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9872-c0c4-d7b79c752b00.html
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