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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,综合理财服务,是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照( )的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

A、 银行自主确定

B、 预期风险较低

C、 与客户事先约定

D、 预期收益率较高

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
宪法的修改,由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议,并由全国人民代表大会以全体代表的( )以上的多数通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-abf2-c0c4-d7b79c752b00.html
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借款人利用合并、分立等形式恶意逃废银行债务,本金或者利息已经逾期的贷款至少应归为次级类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-6556-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-fe23-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-81ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级机构内设部门负责人中的存量任职回避问题原则上于( ) 年底前清理完毕。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-99e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9c9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业信息科技重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查,确保其过往无不良,并保留至少( )年的法律追诉期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9895-c0c4-d7b79c752b00.html
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市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险,分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-55d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对下列( )的职务行为反映情况,提出建议、意见,或者不服下列组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7c7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行财务会计报告由会计报表、会计报表附注和( )组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-075c-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,综合理财服务,是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照( )的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

A、 银行自主确定

B、 预期风险较低

C、 与客户事先约定

D、 预期收益率较高

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
宪法的修改,由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议,并由全国人民代表大会以全体代表的( )以上的多数通过。

A. 半数

B. 三分之二

C. 四分之三

D. 全票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-abf2-c0c4-d7b79c752b00.html
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借款人利用合并、分立等形式恶意逃废银行债务,本金或者利息已经逾期的贷款至少应归为次级类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-6556-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性计划的主要内容应当包括( )。

A. 重要业务及关联关系

B. 业务恢复优先次序

C. 重要业务运营所需关键资源

D. 应急指挥和危机通讯程序

E. 残余风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-fe23-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-81ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级机构内设部门负责人中的存量任职回避问题原则上于( ) 年底前清理完毕。

A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-99e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是( )。

A. 金融资产管理公司

B. 信托投资公司

C. 财务公司

D. 金融租赁公司

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银行业信息科技重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查,确保其过往无不良,并保留至少( )年的法律追诉期。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9895-c0c4-d7b79c752b00.html
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市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险,分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-55d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对下列( )的职务行为反映情况,提出建议、意见,或者不服下列组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项。

A. 行政机关及其工作人员

B. 提供公共服务的企业、事业单位及其工作人员

C. 个体工商户

D. 村民委员会、居民委员会及其成员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7c7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行财务会计报告由会计报表、会计报表附注和( )组成。

A. 业务经营情况报告

B. 会计事务所审计书

C. 财务情况说明书

D. 监事会审计报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-075c-c0c4-d7b79c752b00.html
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