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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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下列关于信用卡说法正确的是( )。

A、 信用卡未经持卡人激活,可发放礼券

B、 ;信用卡未经持卡人激活,不得扣收任何费用

C、 向符合条件的的同一申请人核发学生信用卡的发卡银行不得超过三家

D、 学生信用卡可适当超限额使用

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
设立全国性商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为( )人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。注册资本应当是实缴资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3591-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责中的其他问责方式包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-b8c5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按( )向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c429-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-044e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3453-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度,明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任,包括但不限于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f57a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2dd2-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人可以以()方式,有效分散经营期风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7a62-c0c4-d7b79c752b00.html
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强化低风险领域管控措施,防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7b24-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是指作为外包服务提供商为其他行业金融机构提供信息科技外包服务的银行业金融机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-86ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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下列关于信用卡说法正确的是( )。

A、 信用卡未经持卡人激活,可发放礼券

B、 ;信用卡未经持卡人激活,不得扣收任何费用

C、 向符合条件的的同一申请人核发学生信用卡的发卡银行不得超过三家

D、 学生信用卡可适当超限额使用

答案:B

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相关题目
设立全国性商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为( )人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。注册资本应当是实缴资本。

A. 一亿元,十亿元,五千万元

B. 五亿元,一亿元,五千万元

C. 五亿元,十亿元,五千万元

D. 十亿元,一亿元,五千万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3591-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责中的其他问责方式包括:( )

A. 通报批评

B. 责令辞职

C. 解除劳动合同

D. 扣减绩效工资

E. 降低薪酬级次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-b8c5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按( )向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。

A. 旬

B. 月

C. 季

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c429-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括( )。

A. 应急组织架构

B. 信息传递路径和方式

C. 运营中断事件的危机处理机制

D. 运营中断事件的内部沟通机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-044e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:( )

A. 将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动;

B. 利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益;

C. 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

D. 玩忽职守,不按照规定履行职责

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银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度,明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任,包括但不限于( )。

A. 交易文件的生成和录入

B. 交易确认

C. 轧差交割

D. 交易复核

E. 市值重估

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银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2dd2-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人可以以()方式,有效分散经营期风险。

A. 要求借款人签订长期供销合同

B. 使用金融衍生工具

C. 发起人提供资金缺口担保

D. 以上都对

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强化低风险领域管控措施,防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-7b24-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是指作为外包服务提供商为其他行业金融机构提供信息科技外包服务的银行业金融机构。

A. 关联机构

B. 同业托管机构

C. 同业合作机构

D. 第三方机构

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