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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

A、 55

B、 65

C、 75

D、 85

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面属于银行业金融机构案件问责方式的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-d239-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中所称的行政复议机关是指依照《中华人民共和国行政复议法》和本办法履行行政复议职责的机关,具体为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ca7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件时,不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任,还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-e903-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ee6e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至()日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bfd5-c0c4-d7b79c752b00.html
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持票人对票据债务人行使票据权利,或者保全票据权利,应当在票据当事人的营业场所和营业时间内进行,票据当事人无营业场所的,应当在( )进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1590-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范()等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ac0c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )负责执行董事会决策;负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-7a8b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行资本管理办法(试行)》中所称的资本计量高级方法包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-09cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

A、 55

B、 65

C、 75

D、 85

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面属于银行业金融机构案件问责方式的是:

A. 警告

B. 留用察看

C. 扣减绩效工资

D. 通报批评

E. 解除劳动合同

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《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中所称的行政复议机关是指依照《中华人民共和国行政复议法》和本办法履行行政复议职责的机关,具体为( )。

A. 银监会

B. 银监局

C. 银监分局

D. 监管办事处

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ca7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件时,不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任,还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-e903-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 市场风险管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ee6e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至()日。

A. 20

B. 25

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bfd5-c0c4-d7b79c752b00.html
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持票人对票据债务人行使票据权利,或者保全票据权利,应当在票据当事人的营业场所和营业时间内进行,票据当事人无营业场所的,应当在( )进行。

A. 公共场所

B. 当事人住所

C. 第三方营业场所

D. 以上答案都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1590-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范()等行为。

A. 超授权违规开展理财业务

B. 修改理财产品说明书

C. 承诺回报

D. 掩饰风险

E. 误导客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ac0c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )负责执行董事会决策;负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施。

A. 监事会

B. 高级管理层

C. 内部审计部门

D. 内控管理职能部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-7a8b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行资本管理办法(试行)》中所称的资本计量高级方法包括:

A. 信用风险内部评级法

B. 信用风险内部模型法

C. 市场风险内部模型法

D. 操作风险标准法

E. 操作风险高级计量法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-09cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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