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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行开展个人理财业务应严格遵守国家法律法规,以及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的有关规定,审慎尽职地对销售理财产品汇集的资金进行:

A、 合理的资产配置

B、 科学有效地投资管理

C、 资产配置和分散投资风险

D、 资产配置和投资管理

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
委托方银行可与信托公司约定,由银行对银信类业务提供担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d75f-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款形成不良的,贷款人应对其进行( ),及时制定清收处置方案。对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与其协商重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0586-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构作为信贷资产证券化( )等从事信贷资产证券化业务活动,应当依照有关法律、行政法规、部门规章的规定和信贷资产证券化相关法律文件的约定,履行相应职责,并有效地识别、计量、监测和控制相关风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-0b3d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的行为管理()部门应完善从业人员行为的长期监测机制,并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-49ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-aba7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,城市商业银行、农村商业银行开办需要批准的个人理财业务,应由其( )按照有关程序规定,报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ea59-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报并在()个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-daf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当履行下列职责:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-9309-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-624f-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称金融机构,是指:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-fbc1-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行开展个人理财业务应严格遵守国家法律法规,以及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的有关规定,审慎尽职地对销售理财产品汇集的资金进行:

A、 合理的资产配置

B、 科学有效地投资管理

C、 资产配置和分散投资风险

D、 资产配置和投资管理

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
委托方银行可与信托公司约定,由银行对银信类业务提供担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d75f-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款形成不良的,贷款人应对其进行( ),及时制定清收处置方案。对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与其协商重组。

A. 风险处置

B. 依法起诉

C. 专门管理

D. 追加担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0586-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构作为信贷资产证券化( )等从事信贷资产证券化业务活动,应当依照有关法律、行政法规、部门规章的规定和信贷资产证券化相关法律文件的约定,履行相应职责,并有效地识别、计量、监测和控制相关风险。

A. 发起机构

B. 受托机构

C. 信用增级机构

D. 贷款服务机构

E. 资金保管机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-0b3d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的行为管理()部门应完善从业人员行为的长期监测机制,并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制

A. 牵头

B. 人事

C. 合规

D. 监察

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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,城市商业银行、农村商业银行开办需要批准的个人理财业务,应由其( )按照有关程序规定,报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。

A. 业务主管部门

B. 业务开办机构

C. 董事会

D. 法人

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报并在()个月内完成任职回避调整。

A. 10

B. 30

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-daf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当履行下列职责:

A. 开展治安防范宣传教育,并落实本单位的内部治安保卫制度和治安防范措施

B. 根据需要,检查进入本单位人员的证件,登记出入的物品和车辆

C. 在单位范围内进行治安防范巡逻和检查,建立巡逻、检查和治安隐患整改记录

D. 督促落实单位内部治安防范设施的建设和维护

E. 维护单位外部的治安秩序,制止发生在本单位的违法行为

F. 对难以制止的违法行为以及发生的治安案件、涉嫌刑事犯罪案件应当立即离开,保护自身安全。

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《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

A. 商业银行

B. 城市信用合作社

C. 农村商业银行

D. 城市商业银行

E. 农村信用合作社

F. 新型农村中小机构

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《金融违法行为处罚办法》所称金融机构,是指:

A. 银行

B. 财务公司

C. 保险公司

D. 金融租赁公司

E. 信托投资公司

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