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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行对理财资金进行投资管理应坚持的原则是：

A、合理、稳健

B、审慎、合理

C、审慎、稳健

D、审慎、合理、稳健

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

涉及两个或者两个以上行政机关的信访事项，由先接到信访事项的行政机关受理。

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电子银行业务包括（）。

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在案防工作方面，银行业金融机构应当建立（）。

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贷款人应设立独立的责任部门或岗位，负责贷款( )。

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关于银行业监督管理机构行政许可审批期限下列选项正确的是（）。

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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题，惩防结合，标本兼治，管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。

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银行业金融机构对于确实存在问题的银行业产品和服务，造成损失的，可根据有关法律法规或合同约定向银行业消费者进行赔偿或补偿，对同一产品和服务的投诉可依据不同银行业消费者的不同诉求，进行不同数额的赔偿或补偿。

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况（）。

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采取面谈方式提出消费投诉的，银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的，应当推选代表，代表人数不超过（　　）名。

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金融机构因电子银行系统升级、调试等原因，需要按计划暂时停止电子银行服务的，应选择适当的时间，尽可能减少对客户的影响，并至少提前（）天在其网站上予以公告。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行对理财资金进行投资管理应坚持的原则是：

A、合理、稳健

B、审慎、合理

C、审慎、稳健

D、审慎、合理、稳健

答案：C

相关题目

涉及两个或者两个以上行政机关的信访事项，由先接到信访事项的行政机关受理。

点击查看答案

电子银行业务包括（）。

A. 利用计算机和互联网开展的银行业务

B. 利用电话等声讯设备和电信网络开展的银行业务

C. 利用移动电话和无线网络开展的银行业务

D. 其他利用电子服务设备和网络，由客户通过自助服务方式完成金融交易的银行业务

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在案防工作方面，银行业金融机构应当建立（）。

A. 制度后评价体系

B. 内部管理制度

C. 信息科技系统

D. 绩效考核和激励约束机制

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贷款人应设立独立的责任部门或岗位，负责贷款( )。

A. 合同审核

B. 发放和支付审核

C. 审批

D. 审批和清收

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关于银行业监督管理机构行政许可审批期限下列选项正确的是（）。

A. 银行业金融机构的变更、终止自收到申请文件之日起三个月内作出书面决定

B. 银行业金融机构的设立，自收到申请文件之日起六个月内作出书面决定

C. 银行业金融机构业务范围和增加业务范围内的业务品种，自收到申请文件之日起三个月内作出书面决定

D. 审查董事和高级管理人员的任职资格，自收到申请文件之日起六十日内作出书面决定

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A. 控股自然人股东、董事、关键管理人员

B. 控股非自然人股东

C. 配偶及子女情况

D. 受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织

E. 受其直接、间接、共同控制的董事、关键管理人员

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A. 4

B. 5

C. 3

D. 6

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A. 1天

B. 3天

C. 5天

D. 10天

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