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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户，仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于（），不得向无投资经验客户销售。

A、 5万元人民币（或等值外币）

B、 10万元人民币（或等值外币）

C、 15万元人民币（或等值外币）

D、 20万元人民币（或等值外币）

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及（）应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，全额保证金类质押项下的固定资产贷款可以不参照本办法执行。

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防范高级管理人员（）下属越权、违规违章办理业务等行为

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从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

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存款余额低于( )亿元人民币的商业银行，按照《商业银行信息披露办法》规定进行信息披露确有困难的，经说明原因并制定未来信息披露计划，报中国银监会批准后，可免于信息披露。

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商业银行应于取得金融许可证后（）内，设立生产中心。

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行政复议机关收到行政复议申请后，应当在（　　）日内进行审查，并作出是否受理的决定。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险监管指标应当按( )报送。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行办理单保理业务时，应当在保理合同中原则上要求卖方开立用于应收账款回笼的保理专户等相关账户。商业银行应当指定专人对保理专户资金进出情况进行监控，确保资金首先用于归还（）。

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基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户，仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于（），不得向无投资经验客户销售。

A、 5万元人民币（或等值外币）

B、 10万元人民币（或等值外币）

C、 15万元人民币（或等值外币）

D、 20万元人民币（或等值外币）

答案：B

相关题目

银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及（）应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。

A. 本人

B. 亲属

C. 同事

D. 存在其他利害关系的

E. 同学

点击查看答案

我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，全额保证金类质押项下的固定资产贷款可以不参照本办法执行。

点击查看答案

防范高级管理人员（）下属越权、违规违章办理业务等行为

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

点击查看答案

从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

A. 授信

B. 融资

C. 理财

D. 资信调查

E. 存款

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A. 十

B. 三

C. 五

D. 七

点击查看答案

商业银行应于取得金融许可证后（）内，设立生产中心。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

点击查看答案

行政复议机关收到行政复议申请后，应当在（　　）日内进行审查，并作出是否受理的决定。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 20

点击查看答案

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险监管指标应当按( )报送。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

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A. 个人借款

B. 善意第三人

C. 债务人

D. 银行融资

点击查看答案

基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户，仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于（ ），不得向无投资经验客户销售。

商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户，仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于（），不得向无投资经验客户销售。