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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时,应当向其出具:

A、 产品介绍材料

B、 风险评估材料

C、 收益分红评估材料

D、 投保提示书

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
哪些处罚信息终身有效?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7885-c0c4-d7b79c752b00.html
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城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-eda6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,城市商业银行、农村商业银行开办需要批准的个人理财业务,应由其( )按照有关程序规定,报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ea59-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,( )要求投诉人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-bdc5-c0c4-d7b79c752b00.html
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未上市但上一年年末并表总资产超过( )元人民币的其他商业银行应当按照要求披露杠杆率相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6406-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,借款人出现违反合同约定情形的,贷款人应及时采取有效措施,必要时应依法追究借款人的违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-45a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的( )活动不是由银行业监督管理机构负责管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-b39c-c0c4-d7b79c752b00.html
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信用卡逾期90天以上的,要至少分类为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-551c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施,明确外包活动需要访问或使用的信息资产,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1802-c0c4-d7b79c752b00.html
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一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额( )以下,且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1024-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时,应当向其出具:

A、 产品介绍材料

B、 风险评估材料

C、 收益分红评估材料

D、 投保提示书

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
哪些处罚信息终身有效?

A. 刑事处罚

B. 金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格的行政处罚

C. 金融监管部门作出的禁止终身从事银行业工作的行政处罚

D. 警告处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7885-c0c4-d7b79c752b00.html
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城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-eda6-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,城市商业银行、农村商业银行开办需要批准的个人理财业务,应由其( )按照有关程序规定,报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。

A. 业务主管部门

B. 业务开办机构

C. 董事会

D. 法人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ea59-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,( )要求投诉人提供。

A. 不得

B. 可以

C. 同时

D. 必须

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未上市但上一年年末并表总资产超过( )元人民币的其他商业银行应当按照要求披露杠杆率相关信息。

A. 1万亿

B. 1.5万亿

C. 2万亿

D. 3万亿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6406-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,借款人出现违反合同约定情形的,贷款人应及时采取有效措施,必要时应依法追究借款人的违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-45a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的( )活动不是由银行业监督管理机构负责管理。

A. 设立

B. 变更

C. 终止

D. 反洗钱

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信用卡逾期90天以上的,要至少分类为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-551c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施,明确外包活动需要访问或使用的信息资产,包括( )。

A. 场地

B. 计算机

C. 服务器

D. 软件

E. 数据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1802-c0c4-d7b79c752b00.html
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一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额( )以下,且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.03

D. 0.04

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1024-c0c4-d7b79c752b00.html
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