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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行的每个网点在同一会计年度内与保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作不得超过：

A、 2家

B、 3家

C、 4家

D、 5家

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查，如借款人规模较小或信用等级较高时，也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。

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不断健全呆帐核销管理制度，规范审核程序，做好风险（）与防范，防止利益输送行为。

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银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查，以下属于检查主要内容的是:

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商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年6月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，按上述时限要求，报送属地银行业监督管理机构。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的（）管理制度。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，采用借款人自主支付的，贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并通过( )等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

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银行业金融机构有（）情形，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。

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商业银行的财务情况说明书应当对本行（）进行说明。

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下列属于银行业监督管理机构的监督管理措施的是（）。

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）、（）、（）和（）等各类风险。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行的每个网点在同一会计年度内与保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作不得超过：

A、 2家

B、 3家

C、 4家

D、 5家

答案：B

相关题目

贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查，如借款人规模较小或信用等级较高时，也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。

点击查看答案

不断健全呆帐核销管理制度，规范审核程序，做好风险（）与防范，防止利益输送行为。

A. 分析

B. 隔离

C. 管理

D. 控制

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银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查，以下属于检查主要内容的是:

A. 董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况

B. 市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况

C. 市场风险管理系统所用假设前提和参数的合理性、稳定性

D. 市场风险限额管理的有效性

E. 市场风险资本的充足性

F. 负责市场风险管理工作人员的专业知识、技能和履职情况

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A. 风险限额

B. 审批

C. 审查

D. 备案

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A. 电话咨询

B. 账户分析

C. 凭证查验

D. 现场调查

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银行业金融机构有（）情形，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。

A. 未经批准设立分支机构的

B. 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的

C. 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

D. 未经批准变更、终止的

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商业银行的财务情况说明书应当对本行（）进行说明。

A. 经营的基本情况

B. 利润实现和分配情况

C. 本行财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

D. 经营策略

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下列属于银行业监督管理机构的监督管理措施的是（）。

A. 要求银行业金融机构按照规定报送注册会计师出具的审计报告

B. 进入银行业金融机构进行现场检查

C. 责令银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露信息

D. 对银行业金融机构进行接管、机构重组或者撤销清算

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）、（）、（）和（）等各类风险。

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 声誉风险

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