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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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发卡银行向持卡人发送的凭证中不需对信用卡卡号进行部分屏蔽的有:

A、 对账单

B、 柜台办理业务凭证

C、 短信提醒

D、 ATM办理业务凭条

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
以下哪些行为是不正确的操作?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-edcd-c0c4-d7b79c752b00.html
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利率风险按照来源的不同,可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和( )风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-0c7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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反映与银行业金融机构之间的业务纠纷、服务纠纷的,向消费者权益保护部门、行业协会反映,或者通过仲裁、银行业调解中心等调解组织、司法途径解决
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-1014-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构采用内部模型计量风险的,应当遵守相关监管要求,确保风险计量的()。董事会和高级管理层应当理解模型结果的局限性、不确定性和模型使用的固有风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7e4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款形成不良贷款的,贷款人应对其进行专门管理,并及时办理展期或核销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4997-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构收到高管任职资格核准文件后,应于( )内安排拟任人到任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9dd1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b2d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-089a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行设立生产中心后( )内,设立灾备中心。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4a2d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理的目标是促进银行业的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-df0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

发卡银行向持卡人发送的凭证中不需对信用卡卡号进行部分屏蔽的有:

A、 对账单

B、 柜台办理业务凭证

C、 短信提醒

D、 ATM办理业务凭条

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
以下哪些行为是不正确的操作?( )

A. 员工通过个人账户或使用员工个人有效身份证件代亲属购付外汇

B. 员工使用自己的个人账户为他人过渡资金

C. 员工借用客户的个人账户为自己过渡资金

D. 柜员使用本人柜员号办理本人业务

E. 为方便客户并经支行领导同意后,员工代客户保管卡、折、单、印鉴、有价值品和已预留印鉴的空白凭证或文本等

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利率风险按照来源的不同,可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和( )风险。

A. 汇率

B. 股票

C. 商品价格

D. 期权性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-0c7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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反映与银行业金融机构之间的业务纠纷、服务纠纷的,向消费者权益保护部门、行业协会反映,或者通过仲裁、银行业调解中心等调解组织、司法途径解决
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-1014-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构采用内部模型计量风险的,应当遵守相关监管要求,确保风险计量的()。董事会和高级管理层应当理解模型结果的局限性、不确定性和模型使用的固有风险。

A. 一致性

B. 主观性

C. 客观性

D. 准确性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7e4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款形成不良贷款的,贷款人应对其进行专门管理,并及时办理展期或核销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-4997-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构收到高管任职资格核准文件后,应于( )内安排拟任人到任。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9dd1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于:

A. 0.04

B. 0.05

C. 0.06

D. 0.07

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b2d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括:

A. 规范监督管理行为

B. 保护银行股东的利益

C. 防范和化解银行业风险

D. 保护存款人和其他客户的合法权益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-089a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行设立生产中心后( )内,设立灾备中心。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4a2d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理的目标是促进银行业的()。

A. 合法、有效运营,维护公众对银行业的信心

B. 合法、稳健运行,维护消费者对银行业的信心

C. 合法、有效运营,维护消费者对银行业的信心

D. 合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-df0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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