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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行营销人员开展信用卡电话营销时,必须留存清晰的录音资料,录音资料应当至少保存( )备查。

A、 六个月

B、 1年

C、 2年

D、 10年

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,权重法下信用风险加权资产仅为银行账户表内资产信用风险加权资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-27ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以自知道该具体行政行为之日起( )内提出行政复议申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-0675-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2004-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7062-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a0df-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行受托发放的贷款可以没有明确用途,但资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ef12-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-29ff-c0c4-d7b79c752b00.html
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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在招录人员时应向( )申请查询有关处罚信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f8a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应披露的公司治理信息包括( ),商业银行应对独立董事的工作情况单独披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-702c-c0c4-d7b79c752b00.html
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保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-5f4d-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行营销人员开展信用卡电话营销时,必须留存清晰的录音资料,录音资料应当至少保存( )备查。

A、 六个月

B、 1年

C、 2年

D、 10年

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,权重法下信用风险加权资产仅为银行账户表内资产信用风险加权资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-27ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以自知道该具体行政行为之日起( )内提出行政复议申请。

A. 30日内

B. 50日内

C. 60日内

D. 90日内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-0675-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2004-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7062-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循( )的原则。

A. 依法

B. 公开

C. 公正

D. 效率

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商业银行受托发放的贷款可以没有明确用途,但资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。
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下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是( )。

A. 及时报告大额交易和可疑交易

B. 在与家人交流中谈及内幕消息

C. 不将内幕信息告知他人

D. 不利用内幕信息牟取个人利益

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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在招录人员时应向( )申请查询有关处罚信息。

A. 银监会

B. 派出机构

C. 银监会或派出机构

D. 上级行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f8a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应披露的公司治理信息包括( ),商业银行应对独立董事的工作情况单独披露。

A. 年度内召开股东大会情况

B. 董事会的构成及其工作情况

C. 监事会的构成及其工作情况

D. 高级管理层成员构成及其基本情况

E. 银行部门与分支机构设置情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-702c-c0c4-d7b79c752b00.html
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保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述( )。

A. 本理财产品有投资风险,只能保证获得合同明确承诺的收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资

B. 本理财产品有投资风险,只保障理财资金本金,不保证理财收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资

C. 本理财产品有投资风险,您应充分认识投资风险,谨慎投资

D. 本理财产品不保证本金和收益,并根据理财产品风险评级提示客户可能会因市场变动而蒙受损失的程度,以及需要充分认识投资风险,谨慎投资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-5f4d-c0c4-d7b79c752b00.html
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