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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行对信用卡风险资产实行分类管理,共分为( )类。

A、 3

B、 5

C、 6

D、 7

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应分别计算未并表和并表资本充足率,并同时达到过渡期内分年度资本充足率要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-fdf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对()保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-daff-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,持票人对票据的出票人和承兑人的权利,自票据到期日( )起不行使,票据权利消灭。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e5ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责方式主要包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bf9f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当具有变现合格优质流动性资产的政策、程序和系统,能够在流动性覆盖率所设定的压力情景下,在( )日内随时变现合格优质流动性资产,以弥补现金流缺口,并确保变现在正常的结算期内完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e4b5-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,由银监会或者人民银行决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-361d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2dd2-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构虚假出资或者抽逃出资的,依据《金融违法行为处罚办法》规定下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-49f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款风险滚动式检查制度应与( )等其他制度相衔接。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-9f25-c0c4-d7b79c752b00.html
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法院在审理一起赡养费案件时,在受理后两次依法传唤被告人,其根本置之不理,并没有向法院说明任何理由,此时法院可以采取的措施是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-1c45-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行对信用卡风险资产实行分类管理,共分为( )类。

A、 3

B、 5

C、 6

D、 7

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应分别计算未并表和并表资本充足率,并同时达到过渡期内分年度资本充足率要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-fdf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对()保密。

A. 举报人

B. 举报人和举报内容

C. 举报内容

D. 举报人、举报方式和举报内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-daff-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,持票人对票据的出票人和承兑人的权利,自票据到期日( )起不行使,票据权利消灭。

A. 六个月

B. 一年

C. 二年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e5ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件问责方式主要包括:

A. 纪律处分

B. 经济处理

C. 通报批评

D. 责令辞职

E. 解除劳动合同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bf9f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当具有变现合格优质流动性资产的政策、程序和系统,能够在流动性覆盖率所设定的压力情景下,在( )日内随时变现合格优质流动性资产,以弥补现金流缺口,并确保变现在正常的结算期内完成。

A. 7

B. 15

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e4b5-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,由银监会或者人民银行决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-361d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每两年开展一次全面的外包风险管理评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2dd2-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构虚假出资或者抽逃出资的,依据《金融违法行为处罚办法》规定下列说法正确的是( )。

A. 责令停业整顿,并处虚假出资金额或者抽逃出资金额5%以上10%以下的罚款

B. 责令停业整顿,并处虚假出资金额或者抽逃出资金额15%以上30%以下的罚款

C. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予警告直至开除的纪律处分

D. 情节严重的,暂停金融许可事项

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存款风险滚动式检查制度应与( )等其他制度相衔接。

A. 开销户制度

B. “两个意见”、“五项制度”

C. 对账制度

D. 后督制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-9f25-c0c4-d7b79c752b00.html
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法院在审理一起赡养费案件时,在受理后两次依法传唤被告人,其根本置之不理,并没有向法院说明任何理由,此时法院可以采取的措施是( )。

A. 决定罚款

B. 决定拘留

C. 决定拘传

D. 再次依法用传票传唤,仍不到庭的,方得拘传

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-1c45-c0c4-d7b79c752b00.html
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