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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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信用卡逾期90天以上的，要至少分类为（）类。

A、正常

B、关注

C、次级

D、可疑

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

经银监会同意，在满足信息披露总体要求的基础上，同时符合以下条件的商业银行可以适当简化信息披露的内容：

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商业银行对信用卡风险资产实行分类管理，共分为（）类。

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根据刑法，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，应判处( )。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构应当予以撤销。

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托管机构应当按照与商业银行签订的服务协议，为商业银行提供安全高效的股权托管服务，向银保监会及其派出机构报送商业银行股权信息。

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银行业金融机构须报银行业监督管理机构审查批准的事项包括（）。

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在计算应纳税所得额时，企业按照规定计算的固定资产折旧，准予扣除。下列固定资产可以计算折旧扣除的是（）。

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

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陈某是一名客户经理，他因服务良好深得客户的信任。最近，他要求客户将资金都汇入其个人账户，他负责将客户的资金进行投资，私下代客户进行理财管理，陈某直接领导人李某在日常排查中并未发现，后因投资亏损引起数十客户投诉，造成恶劣影响，陈某行为违反银行员工（）的规定。

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银行业金融机构在实施信息科技外包时，可以将信息科技管理责任外包。

题目内容

(

单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

信用卡逾期90天以上的，要至少分类为（）类。

A、正常

B、关注

C、次级

D、可疑

答案：C

相关题目

经银监会同意，在满足信息披露总体要求的基础上，同时符合以下条件的商业银行可以适当简化信息披露的内容：

A. 资产规模小于2000亿元人民币

B. 存款规模小于2000亿元人民币

C. 未在境内外上市

D. 未跨区域经营

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商业银行对信用卡风险资产实行分类管理，共分为（）类。

A. 3

B. 5

C. 6

D. 7

点击查看答案

根据刑法，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，应判处( )。

A. 罚款

B. 罚金

C. 责令暂停营业

D. 吊销金融许可证

点击查看答案

托管机构应当按照与商业银行签订的服务协议，为商业银行提供安全高效的股权托管服务，向银保监会及其派出机构报送商业银行股权信息。

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银行业金融机构须报银行业监督管理机构审查批准的事项包括（）。

A. 设立

B. 业务范围

C. 变更

D. 终止

点击查看答案

在计算应纳税所得额时，企业按照规定计算的固定资产折旧，准予扣除。下列固定资产可以计算折旧扣除的是（）。

A. 房屋、建筑物以外未投入使用的固定资产

B. 以经营租赁方式租入的固定资产

C. 以融资租赁方式租出的固定资产

D. 以融资租赁方式租入的固定资产

点击查看答案

商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 内部审计部门

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A. 不得充当资金掮客

B. 不得私自代客理财

C. 不得利用职务之便收取佣金

D. 不得违规向他人承诺或提供担保

点击查看答案

银行业金融机构在实施信息科技外包时，可以将信息科技管理责任外包。

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信用卡逾期90天以上的，要至少分类为（ ）类。

信用卡逾期90天以上的，要至少分类为（）类。