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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有( )以上保险销售经验,接受过不少于( )小时的专项培训。

A、 六个月,20

B、 六个月,40

C、 1年,20

D、 1年,40

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-f057-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行披露信息应当遵守法律法规、国家统一的会计制度和( )的有关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-197a-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财资金用于投资单一借款人及其关联企业银行贷款,或者用于向单一借款人及其关联企业发放信托贷款的总额不得超过发售银行资本净额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2dba-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报同时符合下列条件的,银行保险监督管理机构予以受理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-3a96-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户( )审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-cbdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可,享有( );有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼;其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的,有权依法要求赔偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-3ee4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行合规风险管理的目标是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-343c-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件,并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制,监督贷款资金按( )使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-3119-c0c4-d7b79c752b00.html
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应当在规范商业银行服务价格行为方面充分发挥自律协调作用的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3a62-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强绩效考评结果的应用管理,建立完善绩效薪酬延期支付和扣回制度,提高绩效薪酬支付与风险暴露期的匹配度,制定合理的员工薪酬制度,员工薪酬激励应与其岗位职责相关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c6b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有( )以上保险销售经验,接受过不少于( )小时的专项培训。

A、 六个月,20

B、 六个月,40

C、 1年,20

D、 1年,40

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括:

A. 警告

B. 罚款

C. 没收违法所得

D. 责令停业整顿

E. 吊销金融许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-f057-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行披露信息应当遵守法律法规、国家统一的会计制度和( )的有关规定。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 国家安全局

D. 审计署

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-197a-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财资金用于投资单一借款人及其关联企业银行贷款,或者用于向单一借款人及其关联企业发放信托贷款的总额不得超过发售银行资本净额的( )。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-2dba-c0c4-d7b79c752b00.html
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举报同时符合下列条件的,银行保险监督管理机构予以受理:

A. 举报事项属于本机构的监管职责范围

B. 举报事项属于其他机构的监管职责范围

C. 有被举报人违反相关银行保险监管法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件行为的具体事实及相关的证明材料。

D. 有明确的被举报人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-3a96-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户( )审核。

A. 真实性

B. 全面性

C. 公开性

D. 合规性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-cbdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可,享有( );有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼;其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的,有权依法要求赔偿。

A. 听证权

B. 陈述权

C. 申辩权

D. 抗辩权

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-3ee4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行合规风险管理的目标是( )。

A. 建立健全合规风险管理架构

B. 实现对合规风险的有效识别和管理

C. 促进全面风险管理体系建设

D. 确保依法合规经营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-343c-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件,并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制,监督贷款资金按( )使用。

A. 经营需求

B. 单位财务规定

C. 约定用途

D. 行政许可

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-3119-c0c4-d7b79c752b00.html
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应当在规范商业银行服务价格行为方面充分发挥自律协调作用的是:

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 行业协会等自律组织

C. 商业银行自身

D. 国家发展和改革委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3a62-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强绩效考评结果的应用管理,建立完善绩效薪酬延期支付和扣回制度,提高绩效薪酬支付与风险暴露期的匹配度,制定合理的员工薪酬制度,员工薪酬激励应与其岗位职责相关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c6b0-c0c4-d7b79c752b00.html
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