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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行理财产品风险评级结果应当由低到高至少包括（）个等级。

A、 3

B、 5

C、 6

D、 7

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

国务院《信访条例》所称信访，是指公民、法人或者其他组织采用（）等形式，向各级人民政府、县级以上人民政府工作部门反映情况，提出建议、意见或者投诉请求，依法由有关行政机关处理的活动。

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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，保理业务规模较大、复杂度较高的商业银行，必须做到以下几点：

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金融机构行政许可被撤销、被撤回，被吊销金融许可证，或者金融机构解散、被撤销、被宣告破产的，应当在收到中国银监会或其派出机构有关文件、法律文书或人民法院宣告破产裁定书之日起( )日内，将金融许可证缴回颁发许可证的银行业监管机构。

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银行业金融机构有（）情形，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

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中国人民银行根据执行货币政策的需要，可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式，但贷款的期限不得超过:

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对于一年之内月末存款偏离度（）超过3%的银行，适当降低其年度监管评级。

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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的，造成税款流失的，应当给予警告，并处10万元以上50万元以下的罚款。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，代理人超越代理权限的，票据当事人应承担全部票据责任。

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设立商业银行的申请经审查符合《中华人民共和国商业银行法》规定的，申请人应当填写正式申请表，并提交必须的文件和资料，所提交的文件、资料中不包括（）。

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以单位定期存单办理质押贷款的，质押担保的范围包括（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行理财产品风险评级结果应当由低到高至少包括（）个等级。

A、 3

B、 5

C、 6

D、 7

答案：B

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A. 书信

B. 电子邮件

C. 传真、电话

D. 走访

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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，保理业务规模较大、复杂度较高的商业银行，必须做到以下几点：

A. 设立专门的保理业务部门或团队

B. 配备专业的从业人员,负责产品研发

C. 配备专业的从业人员业务操作

D. 配备专业的从业人员日常管理和风险控制

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A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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银行业金融机构有（）情形，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

A. 未经批准变更、终止的

B. 拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的

C. 未按照规定进行信息披露的

D. 严重违反审慎经营规则的

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中国人民银行根据执行货币政策的需要，可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式，但贷款的期限不得超过:

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 六个月

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对于一年之内月末存款偏离度（）超过3%的银行，适当降低其年度监管评级。

A. 1次

B. 2次

C. 3次

D. 4次

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我国《中华人民共和国票据法》规定，票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，代理人超越代理权限的，票据当事人应承担全部票据责任。

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A. 章程草案

B. 拟任职的董事、高级管理人员的履历证明

C. 法定验资机构出具的验资证明

D. 股东名册及其出资额、股份

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以单位定期存单办理质押贷款的，质押担保的范围包括（）。

A. 贷款本金和利息

B. 罚息

C. 损害赔偿金

D. 违约金和实现质权的费用

E. 工本费

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商业银行理财产品风险评级结果应当由低到高至少包括（ ）个等级。

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