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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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单选题

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商业银行应当根据（）原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

A、成本可算

B、风险可控

C、信息充分披露

D、风险匹配

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

应进行业务回避，但本人未提出申请的，所在单位或部门负责人可（）作出回避决定。

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

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对借款人确因( )不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。

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商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人，并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。

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商业银行应确定独立的验证部门或团队对压力测试体系进行持续有效的评估并出具验证评估报告，原则上不低于（）。

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银行业金融机构信息科技外包是指将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。

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为促进保险产品的销售，商业银行及其销售人员可设计、印刷、编写相关保险产品的宣传册、宣传彩页、宣传展板或其他销售辅助品。

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（）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

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商业银行拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

题目内容

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单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当根据（）原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

A、成本可算

B、风险可控

C、信息充分披露

D、风险匹配

答案：D

相关题目

应进行业务回避，但本人未提出申请的，所在单位或部门负责人可（）作出回避决定。

A. 直接

B. 报本单位管理层

C. 报同级人事部门

D. 报请属地监管机构

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

A. 存款

B. 贷款

C. 结算

D. 呆账

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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 20万元以上,500万元以上

B. 30万元以上,500万元以上

C. 20万元以上,1000万元以上

D. 30万元以上,1000万元以上

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对借款人确因( )不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。

A. 流动资金周转不畅

B. 产品积压

C. 购买原材料

D. 暂时经营困难

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商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人，并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。

点击查看答案

商业银行应确定独立的验证部门或团队对压力测试体系进行持续有效的评估并出具验证评估报告，原则上不低于（）。

A. 一年两次

B. 一年一次

C. 两年一次

D. 三年一次

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银行业金融机构信息科技外包是指将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。

点击查看答案

为促进保险产品的销售，商业银行及其销售人员可设计、印刷、编写相关保险产品的宣传册、宣传彩页、宣传展板或其他销售辅助品。

点击查看答案

（）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 监事会

D. 职能委员会

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商业银行应当根据（ ）原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

商业银行应当根据（）原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。