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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用如下()方式来代替轮岗制度。

A、 离岗休假

B、 代办检查

C、 离岗审计

D、 离任审计

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
依照《中华人民共和国公司法》规定,可以做为非货币财产作价出资的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-129b-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚证据包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8508-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-8e7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行信息披露暂行办法》规定披露信息的商业银行,应当在会计报表附注中披露关联方和关联交易的下列事项( )。
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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性。拨备覆盖率基本标准为:
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银保监会及其派出机构应当加强与()及其分支机构的沟通协作,在规则制定、现场检查、非现场监管及行政处罚工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8641-c0c4-d7b79c752b00.html
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一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币五万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b246-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ce04-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于( )作案的案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-cdf2-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指:
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题目内容
(
多选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用如下()方式来代替轮岗制度。

A、 离岗休假

B、 代办检查

C、 离岗审计

D、 离任审计

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
依照《中华人民共和国公司法》规定,可以做为非货币财产作价出资的是( )。

A. 实物

B. 知识产权

C. 土地使用权

D. 美元

E. 以上都对

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行政处罚证据包括:

A. 书证

B. 物证

C. 鉴定意见

D. 电子数据

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( )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

A. 合规审计

B. 战略实施

C. 内部控制

D. 目标制定

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按照《商业银行信息披露暂行办法》规定披露信息的商业银行,应当在会计报表附注中披露关联方和关联交易的下列事项( )。

A. 关联方与商业银行关系的性质

B. 关联自然人身份的基本情况

C. 关联交易的类型

D. 关联交易的金额及相应比例

E. 关联交易未结算项目的金额及相应比例

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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性。拨备覆盖率基本标准为:

A. 1

B. 1.25

C. 1.5

D. 1.75

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-bbe1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构应当加强与()及其分支机构的沟通协作,在规则制定、现场检查、非现场监管及行政处罚工作中加强沟通协调,推动形成监管合力。

A. 人民银行

B. 公安部门

C. 检察部门

D. 司法部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8641-c0c4-d7b79c752b00.html
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一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币五万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b246-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ce04-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于( )作案的案件。

A. 自然人

B. 企业单位

C. 事业单位

D. 自然人和企事业单位

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指:

A. 案发机构上级内审部门相关人员

B. 法人机构的监事会相关人员

C. 案发机构合规部门相关人员

D. 不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-8b85-c0c4-d7b79c752b00.html
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