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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应当对会计人员实行强制休假制度,( )应当定期轮换,落实离岗(任)审计制度。

A、 联行

B、 同城票据交换

C、 出纳

D、 会计主管

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行内部控制( )是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a05c-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《中华人民共和国行政许可法》,( )行政许可证件的,行政机关应当依法给予行政处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-47bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于人民币的表述中,属于违法行为的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-a357-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国企业所得税法》规定,下列收入总额中为不征税收入的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-999d-c0c4-d7b79c752b00.html
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储备资本要求为风险加权资产的:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-25b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1453-c0c4-d7b79c752b00.html
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持续强化风险内控机制建设,有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-752d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中,由于( )产生的操作、法律和声誉等风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-d8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行法》规定对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-a54e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,有权提起行政诉讼的公民死亡,( )可以提起诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-747e-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当对会计人员实行强制休假制度,( )应当定期轮换,落实离岗(任)审计制度。

A、 联行

B、 同城票据交换

C、 出纳

D、 会计主管

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行内部控制( )是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

A. 评价

B. 监督

C. 保障

D. 管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a05c-c0c4-d7b79c752b00.html
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依据《中华人民共和国行政许可法》,( )行政许可证件的,行政机关应当依法给予行政处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 涂改

B. 倒卖

C. 出租

D. 出借

E. 以其他形式非法转让

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下列关于人民币的表述中,属于违法行为的是( )。

A. 收藏人民币

B. 购买伪造、变造的人民币

C. 明知是伪造、变造的人民币而运输

D. 变造人民币,出售伪造、变造的人民币

E. 明知是伪造、变造的人民币而持有、使用

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根据《中华人民共和国企业所得税法》规定,下列收入总额中为不征税收入的是( )。

A. 股息、红利等权益性投资收益

B. 租金收入

C. 特许权使用费收入

D. 依法收取并纳入财政管理的行政事业性收费、政府性基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-999d-c0c4-d7b79c752b00.html
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储备资本要求为风险加权资产的:

A. 0.015

B. 0.025

C. 0.035

D. 0.045

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-25b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,包括:

A. 战略委员会

B. 审计委员会

C. 风险管理委员会

D. 关联交易控制委员会

E. 提名委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1453-c0c4-d7b79c752b00.html
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持续强化风险内控机制建设,有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-752d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中,由于( )产生的操作、法律和声誉等风险。

A. 自然因素

B. 人为因素

C. 技术漏洞

D. 管理缺陷

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-d8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行法》规定对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过( )。

A. 5%

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-a54e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,有权提起行政诉讼的公民死亡,( )可以提起诉讼。

A. 其近亲属

B. 其所在单位推荐的人

C. 经人民法院许可的公民

D. 经人民法院指定的人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-747e-c0c4-d7b79c752b00.html
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