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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(1)：

A、某银行结算系统出现故障，导致该行在某省的电子渠道业务中断4个半小时。

B、某银行遭受网络攻击，导致该银行在2个省的营业网点、电子渠道业务中断35分钟。

C、某银行遭受网络欺诈，导致该银行资金损失1200万元。

D、某银行发生客户信息泄露，造成重大社会影响。

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

多家银行业金融机构参与同一项目融资的，原则上应当采用（）方式。

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关于国务院银行业监督管理机构下列说法错误的是（）。

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负责及时对操作风险管理体系进行检查和修订的是：

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行办理单保理业务时，应当在保理合同中原则上要求卖方开立用于应收账款回笼的保理专户等相关账户。商业银行应当指定专人对保理专户资金进出情况进行监控，确保资金首先用于归还（）。

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承诺类业务是指商业银行在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务，包括贷款承诺等。

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银行业金融机构数据治理应当遵循以下基本原则

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银行高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务，不需重新申请任职资格。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，违法事实确凿并有法定依据，对（）的行政处罚，可以当场做出行政处罚决定。

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商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

题目内容

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多选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(1)：

A、某银行结算系统出现故障，导致该行在某省的电子渠道业务中断4个半小时。

B、某银行遭受网络攻击，导致该银行在2个省的营业网点、电子渠道业务中断35分钟。

C、某银行遭受网络欺诈，导致该银行资金损失1200万元。

D、某银行发生客户信息泄露，造成重大社会影响。

答案：ABCD

相关题目

多家银行业金融机构参与同一项目融资的，原则上应当采用（）方式。

A. 公开竞标

B. 参与时间孰早

C. 由融资机构选择

D. 银团贷款

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关于国务院银行业监督管理机构下列说法错误的是（）。

A. 国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序

B. 国务院银行业监督管理机构不得公开监督管理程序

C. 国务院审计依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督

D. 监察机关依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督

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负责及时对操作风险管理体系进行检查和修订的是：

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

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A. 个人借款

B. 善意第三人

C. 债务人

D. 银行融资

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承诺类业务是指商业银行在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务，包括贷款承诺等。

点击查看答案

银行业金融机构数据治理应当遵循以下基本原则

A. 全覆盖原则

B. 匹配性原则

C. 持续性原则

D. 有效性原则

点击查看答案

银行高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务，不需重新申请任职资格。

点击查看答案

商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

A. 每个月

B. 每个季度

C. 每半年

D. 每年

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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，违法事实确凿并有法定依据，对（）的行政处罚，可以当场做出行政处罚决定。

A. 公民处以五十元以下罚款

B. 法人或者其他组织处以一千元以下罚款

C. 对法人或者其他组织处以警告

D. 暂扣驾驶证

E. 以上都对

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商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

A. 0.1

B. 0.5

C. 0.05

D. 0.15

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