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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

A、某银行大股东发生债务危机，对该行造成重大影响。

B、某银行省分行高级管理人员集体辞职，严重影响该行经营管理活动。

C、某银行发生诉讼案件，造成1300万元损失。

D、某银行系统出现故障，导致该行在某省的营业网点业务中断2小时。

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行办理业务,提供服务,按照规定收取手续费。收费项目和标准由（）制定。

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公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向( )申请撤销变更登记。

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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价，并向（）报告。

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由银保监局直接监管的法人银行机构，其海外机构发生的突发信息应向银保监局报告。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，合同约定专门还款准备金账户的，贷款人应按约定根据需要对（）提出要求。

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下列哪几项属于表外业务：

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请，因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起重新计算。

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，外国银行分行根据其总行（或地区总部）的授权制定和调整服务价格，应当按照本规定进行公示。

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为( )。

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商业银行在进行大规模系统开发时，不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。

题目内容

(

多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

A、某银行大股东发生债务危机，对该行造成重大影响。

B、某银行省分行高级管理人员集体辞职，严重影响该行经营管理活动。

C、某银行发生诉讼案件，造成1300万元损失。

D、某银行系统出现故障，导致该行在某省的营业网点业务中断2小时。

答案：ABC

相关题目

商业银行办理业务,提供服务,按照规定收取手续费。收费项目和标准由（）制定。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 地方政府

D. 国务院价格主管部门

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公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向( )申请撤销变更登记。

A. 公司登记机关

B. 人民法院

C. 工商局

D. 仲裁机关

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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价，并向（）报告。

A. 股东大会（股东）

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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由银保监局直接监管的法人银行机构，其海外机构发生的突发信息应向银保监局报告。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，合同约定专门还款准备金账户的，贷款人应按约定根据需要对（）提出要求。

A. 固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例

B. 账户内的资金平均存量

C. 账户资金存量

D. 账户日均现金流量

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下列哪几项属于表外业务：

A. 担保（保函）

B. 备用信用证

C. 跟单信用证

D. 贷款承诺

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，外国银行分行根据其总行（或地区总部）的授权制定和调整服务价格，应当按照本规定进行公示。

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为( )。

A. 公募理财产品

B. 私募理财产品

C. 封闭式理财产品

D. 开放式理财产品

点击查看答案

商业银行在进行大规模系统开发时，不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。

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