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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的( )、( )、( )和( )，定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。

A、工作圈

B、生活圈

C、朋友圈

D、消费圈

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，银行业金融机构要建立规范的金融产品信息披露制度，要以专业性作为信息披露充分性的衡量标准。

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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行董事会应当承担流动性风险管理的最终责任，履行以下职责：

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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应在借款合同中与借款人明确约定流动资金贷款的金额、期限、利率、用途、支付、还款方式等条款。

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《固定资产贷款管理暂行办法》规定,项目实际投资高于原定投资金额，贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加（）项目资本金比例的投资和相应担保。

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展（）监测。

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银行业金融机构应加强不良资产管理，以（）与合理估值为切入点，规范处置操作，严格处置损失授权管理。

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商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由总行承担。

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商业银行应采取（）技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。

下列须经银行业监督管理机构批准的有（）。

银行业监督管理是为了（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的( )、( )、( )和( )，定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。

A、工作圈

B、生活圈

C、朋友圈

D、消费圈

答案：ABCD

相关题目

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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行董事会应当承担流动性风险管理的最终责任，履行以下职责：

A. 制定、定期评估并监督执行流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序

B. 监督高级管理层对流动性风险实施有效管理和控制

C. 持续关注流动性风险状况，定期获得流动性风险报告，及时了解流动性风险水平、管理状况及其重大变化

D. 审批流动性风险信息披露内容，确保披露信息的真实性和准确性

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A. 不低于

B. 高于

C. 等于

D. 相当

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A. 动态

B. 实时

C. 实地

D. 核查

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银行业金融机构应加强不良资产管理，以（）与合理估值为切入点，规范处置操作，严格处置损失授权管理。

A. 尽职追索

B. 尽职免责

C. 规范审核程序

D. 健全呆账核销管理制度

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商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由总行承担。

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商业银行应采取（）技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。

A. 认证技术

B. 签名技术

C. 压缩技术

D. 加密技术

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下列须经银行业监督管理机构批准的有（）。

A. 商业银行分支机构变更营业场所

B. 小企业担保公司设立

C. 邮政储蓄银行开业

D. 农村信用合作联社高级管理人员任职资格

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银行业监督管理是为了（）。

A. 促进银行业的合法、稳健运行

B. 维护公众对银行业的信心

C. 杜绝银行业发生案件

D. 提高银行业经营效益

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