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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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在案防工作方面,银行业金融机构应当建立( )。

A、 制度后评价体系

B、 内部管理制度

C、 信息科技系统

D、 绩效考核和激励约束机制

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
明确约定涉及客户资料交接的(),消除信息泄露隐患。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a9ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-eaf8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后,应当在( )个工作日内向监管机构提交演练总结报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-7ebb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,导致汇票无效的情形有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-32f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,需在()个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6112-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在实施信息科技外包时,可以将信息科技管理责任外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2396-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构因地区性明显差异需要实行差别化服务价格的,应当由总行统一制定服务价格,并由( )按照《商业银行服务价格管理办法》规定进行公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-4306-c0c4-d7b79c752b00.html
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消费者权益保护部门主要职责不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-b5a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业的( ),可以免征、减征企业所得税。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e9d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的( )进行管理与控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0c23-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

在案防工作方面,银行业金融机构应当建立( )。

A、 制度后评价体系

B、 内部管理制度

C、 信息科技系统

D、 绩效考核和激励约束机制

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
明确约定涉及客户资料交接的(),消除信息泄露隐患。

A. 对外合作保密条款

B. 业务流程

C. 安全防护水平

D. 规定期限

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a9ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-eaf8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后,应当在( )个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

A. 30

B. 35

C. 40

D. 45

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-7ebb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,导致汇票无效的情形有( )。

A. 汇票未记载付款地

B. 汇票未记载付款日期

C. 更改收款人名称

D. 更改票据金额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-32f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,需在()个月内完成任职回避调整。

A. 2

B. 3

C. 6

D. 12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6112-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在实施信息科技外包时,可以将信息科技管理责任外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2396-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构因地区性明显差异需要实行差别化服务价格的,应当由总行统一制定服务价格,并由( )按照《商业银行服务价格管理办法》规定进行公示。

A. 分行

B. 总行

C. 银保监会

D. 国家发展和改革委员会

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消费者权益保护部门主要职责不包括()

A. 牵头组织和落实高级管理层关于本机构消费者权益保护工作的各项要求

B. 组织开展消费者权益保护审查工作

C. 组织落实投诉处理工作的管理、指导和考核,协调、督促相关部门和分支机构妥善处理各类消费者投诉

D. 构建与本机构组织架构、经营规模相适应的消费者权益保护工作体系,确保消费者权益保护工作资源投入,有效推动工作开展

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企业的( ),可以免征、减征企业所得税。

A. 从事农、林、牧、渔业项目的所得

B. 从事国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营的所得

C. 从事符合条件的环境保护、节能节水项目的所得

D. 符合条件的技术转让所得

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e9d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的( )进行管理与控制。

A. 支付

B. 额度

C. 利率

D. 安全性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0c23-c0c4-d7b79c752b00.html
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