APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从（）上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A、制度

B、流程

C、系统

D、机制

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

（）及其派出机构指导行业协会完善行业内部信用信息采集、共享机制，将相关行为记入会员信用档案。

点击查看题目

员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构应合理安排该员工岗位和职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系。

点击查看题目

贷款人应建立完善的风险评价机制，落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。

点击查看题目

银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。

点击查看题目

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构采取责令暂停部分业务、停止批准开办新业务等措施的，应当经省一级派出机构负责人批准。

点击查看题目

商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）;必要时可设置中台监控机制。

点击查看题目

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

点击查看题目

《行政诉讼法》规定，属于本辖区重大、复杂的行政案件，属于( )管辖。

点击查看题目

根据我国《票据法》，下列关于附条件的票据行为的说法正确的是（）。

点击查看题目

商业银行对跨国集团客户在境内机构授信时，除了要对其境内机构进行调查外，还要关注其境外公司的背景、信用评级、经营和财务、担保和重大诉讼等情况，并在调查报告中记录相关情况。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从（）上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A、制度

B、流程

C、系统

D、机制

答案：ABCD

相关题目

（）及其派出机构指导行业协会完善行业内部信用信息采集、共享机制，将相关行为记入会员信用档案。

A. 银保监会

B. 银监局

C. 人民银行

D. 中央银行

点击查看答案

员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构应合理安排该员工岗位和职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系。

点击查看答案

贷款人应建立完善的风险评价机制，落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。

点击查看答案

银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。

点击查看答案

A. 交易的正式确认

B. 对账

C. 重新估值

D. 交易结算和款项收付

点击查看答案

A. 月

B. 季

C. 年

D. 两年

点击查看答案

《行政诉讼法》规定，属于本辖区重大、复杂的行政案件，属于( )管辖。

A. 当事人所在县法院

B. 当事人所在县公安部门

C. 市中级法院

D. 省高级法院

点击查看答案

根据我国《票据法》，下列关于附条件的票据行为的说法正确的是（）。

A. 票据背书不得附有条件，若附有条件，则该条件不具有票据上的效力

B. 付款人承兑汇票不得附有条件，若附有条件的，视为拒绝承兑

C. 保证不得附有条件，若附有条件，则该保证无效

D. 保证不得附有条件，若附有条件，则不影响票据保证责任

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库