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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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单位内部治安保卫工作贯彻()的方针。

A、 个人负责

B、 预防为主

C、 单位负责

D、 全面铺开

E、 突出重点

F、 保障安全

答案:BCEF

拟下发-附件1:案防合规知识题库
以下说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-87ff-c0c4-d7b79c752b00.html
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反洗钱和反恐融资内部控制制度应当包括下列内容:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6c92-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室,实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度:( )负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-24c9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处()罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-53dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范高级管理人员()、()、()、()下属越权、违规违章办理业务等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-4e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行主要股东自取得股权之日起()年内不得转让所持有的股权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-3e72-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e723-c0c4-d7b79c752b00.html
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银信类业务,是指商业银行作为委托人,将( )委托给信托公司,投资或设立资金信托或财产权信托,由信托公司按照信托文件的约定进行管理、运用和处分的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-7659-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测,对异常情况及时查明原因并采取相应措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-1d00-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业的( ),可以免征、减征企业所得税。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e9d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

单位内部治安保卫工作贯彻()的方针。

A、 个人负责

B、 预防为主

C、 单位负责

D、 全面铺开

E、 突出重点

F、 保障安全

答案:BCEF

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
以下说法正确的是( )。

A. 借款人应当按期归还贷款的本金和利息

B. 商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自签订借款合同之日起二年内予以处分

C. 借款人到期不归还信用贷款的,应当按照合同约定承担责任

D. 借款人到期不归还担保贷款的,商业银行可要求保证人归还贷款本金和利息,但对担保物无优先受偿权利

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反洗钱和反恐融资内部控制制度应当包括下列内容:()。

A. 反洗钱和反恐融资内部控制职责划分

B. 反洗钱和反恐融资内部控制措施

C. 反洗钱和反恐融资内部控制评价机制

D. 反洗钱和反恐融资内部控制监督制度

E. 反洗钱和反恐融资工作信息保密制度

F. 重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制

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银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室,实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度:( )负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。

A. 行政处罚委员会

B. 行政处罚委员会办公室

C. 监督检查部门

D. 法律部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-24c9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处()罚款。

A. 十万元以上三十万元以下

B. 十万元以上二十万元以下

C. 五万元以上二十万元以下

D. 五万元以上三十万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-53dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范高级管理人员()、()、()、()下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

E. 指派

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-4e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行主要股东自取得股权之日起()年内不得转让所持有的股权。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-3e72-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e723-c0c4-d7b79c752b00.html
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银信类业务,是指商业银行作为委托人,将( )委托给信托公司,投资或设立资金信托或财产权信托,由信托公司按照信托文件的约定进行管理、运用和处分的行为。

A. 表内外资金

B. 资产

C. 资产收益权

D. 理财资金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-7659-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测,对异常情况及时查明原因并采取相应措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-1d00-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业的( ),可以免征、减征企业所得税。

A. 从事农、林、牧、渔业项目的所得

B. 从事国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营的所得

C. 从事符合条件的环境保护、节能节水项目的所得

D. 符合条件的技术转让所得

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e9d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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