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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单位内部治安保卫工作的要求是:

A、 有适应单位具体情况的内部治安保卫制度、措施和必要的治安防范设施

B、 单位范围内的治安保卫情况有人检查

C、 重要部位得到重点保护

D、 治安隐患及时得到排查

E、 单位范围内的治安隐患和问题及时得到处理

F、 发生治安案件、涉嫌刑事犯罪的案件及时得到处置

答案:ABCDEF

拟下发-附件1:案防合规知识题库
防范高级管理人员()、()、()、()下属越权、违规违章办理业务等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-4e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起三个月内对银行业金融机构的设立作出批准或者不批准的书面决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f648-c0c4-d7b79c752b00.html
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甲银行信贷员王某的丈夫李某是乙公司董事长,下列说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ccf-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-163f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务,根据国家有关政策的规定,需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时,应获得客户同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4658-c0c4-d7b79c752b00.html
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无论保理业务规模大小、复杂程度高低,商业银行必须设立专门的保理业务部门或团队,配备专业的从业人员,负责产品研发、业务操作、日常管理和风险控制等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-7173-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访事项应当自受理之日起( )日内办结;情况复杂的,经本行政机关负责人批准,可以适当延长办理期限,但延长期限不得超过( )日,并告知信访人延期理由。法律、行政法规另有规定的,从其规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-303e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当在( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1854-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的( )日内向其离任机构所在地监管机构报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2063-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息披露频率分为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-9f58-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

单位内部治安保卫工作的要求是:

A、 有适应单位具体情况的内部治安保卫制度、措施和必要的治安防范设施

B、 单位范围内的治安保卫情况有人检查

C、 重要部位得到重点保护

D、 治安隐患及时得到排查

E、 单位范围内的治安隐患和问题及时得到处理

F、 发生治安案件、涉嫌刑事犯罪的案件及时得到处置

答案:ABCDEF

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相关题目
防范高级管理人员()、()、()、()下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

E. 指派

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-4e94-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起三个月内对银行业金融机构的设立作出批准或者不批准的书面决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f648-c0c4-d7b79c752b00.html
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甲银行信贷员王某的丈夫李某是乙公司董事长,下列说法正确的是()

A. 甲银行不得向乙公司发放贷款

B. 甲银行不得向乙公司发放信用贷款

C. 甲银行不得向乙公司发放担保贷款

D. 甲银行可以自由向乙公司发放贷款

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《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理:

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务,根据国家有关政策的规定,需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时,应获得客户同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4658-c0c4-d7b79c752b00.html
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无论保理业务规模大小、复杂程度高低,商业银行必须设立专门的保理业务部门或团队,配备专业的从业人员,负责产品研发、业务操作、日常管理和风险控制等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-7173-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访事项应当自受理之日起( )日内办结;情况复杂的,经本行政机关负责人批准,可以适当延长办理期限,但延长期限不得超过( )日,并告知信访人延期理由。法律、行政法规另有规定的,从其规定。

A. 60,30

B. 60,60

C. 90,30

D. 90,60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-303e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当在( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

A. 官方网站

B. 移动客户端

C. 营业场所

D. 办公场所

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1854-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的( )日内向其离任机构所在地监管机构报送。

A. 5

B. 10

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2063-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息披露频率分为:

A. 临时披露

B. 季度披露

C. 半年披露

D. 年度披露

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-9f58-c0c4-d7b79c752b00.html
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