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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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存款风险滚动式检查制度应与（）等其他制度相衔接。

A、开销户制度

B、 “两个意见”、“五项制度”

C、对账制度

D、后督制度

答案：ACD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》，采用书信、电子邮件、传真、电话、走访等形式，向各级人民政府、县级以上人民政府工作部门反映情况，提出建议、意见或者投诉请求的公民、法人或者其他组织，称( )。

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同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时可同时同向进行。

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信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合以下条件（）。

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商业银行贷款损失准备要达到的监管标准是：

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商业银行应当建立运营中断事件应急处置的组织架构，包括（）。

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商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。

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商业银行持有的集团客户成员企业发行的（）等资产所产生的信用风险暴露应纳入集团客户授信业务进行风险管理：

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根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。

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银行业金融机构应当根据信息科技外包需求、合同等建立明确的服务质量监控指标，常见指标不包括（）。

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银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐融资工作承担最终责任。

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

存款风险滚动式检查制度应与（）等其他制度相衔接。

A、开销户制度

B、 “两个意见”、“五项制度”

C、对账制度

D、后督制度

答案：ACD

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根据国务院《信访条例》，采用书信、电子邮件、传真、电话、走访等形式，向各级人民政府、县级以上人民政府工作部门反映情况，提出建议、意见或者投诉请求的公民、法人或者其他组织，称( )。

A. 当事人

B. 受害人

C. 信访人

D. 原告

点击查看答案

同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时可同时同向进行。

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信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合以下条件（）。

A. 具有较高的同质性

B. 具有较高的差异性

C. 能够产生可预测的现金流收入

D. 无任何风险暴露

E. 符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定

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商业银行贷款损失准备要达到的监管标准是：

A. 贷款拨备率达到2.5%

B. 拨备覆盖率达到150％

C. AB两项标准中的较高者

D. AB两项标准中的较低者

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商业银行应当建立运营中断事件应急处置的组织架构，包括（）。

A. 应急决策层

B. 应急指挥层

C. 应急执行层

D. 应急保障层

点击查看答案

商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。

A. 经营范围

B. 员工水平

C. 组织结构

D. 业务规模

点击查看答案

商业银行持有的集团客户成员企业发行的（）等资产所产生的信用风险暴露应纳入集团客户授信业务进行风险管理：

A. 公司债券

B. 企业债券

C. 短期融资券

D. 中期票据

点击查看答案

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。

A. 合规管理部门的组织结构和资源

B. 合规政策

C. 合规风险识别和管理流程

D. 合规培训和教育制度

点击查看答案

银行业金融机构应当根据信息科技外包需求、合同等建立明确的服务质量监控指标，常见指标不包括（）。

A. 基础设施可用率

B. 故障的响应时间

C. 客户满意度

D. 突发事件

点击查看答案

银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐融资工作承担最终责任。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 反洗钱和反恐融资管理部门

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