APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
银行业金融机构应当在( )以后,向银监局提交案件审结报告。

A、 总结案件教训

B、 分析存在问题

C、 确定问责方案

D、 确定整改措施

E、 交过罚款

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应完善薪酬管理制度,改进绩效考评体系,必要时可以设立时点性存款规模、市场份额或者排名等指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-fdb1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行发行私募理财产品的,以下关于合格投资者的投资金额正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5d3a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行的年度财务会计报告不需向( )报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-5cd7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3a63-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行销售理财产品,应当遵循以下哪些原则:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-3a31-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
员工关联账户禁止事项中,禁止员工通过个人手机号码与( )的个人账户建立网上银行、手机银行的动态密码通知的签约关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ee7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-55ee-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0553-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应确定独立的验证部门或团队对压力测试体系进行持续有效的评估并出具验证评估报告,原则上不低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-ea58-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构应当在( )以后,向银监局提交案件审结报告。

A、 总结案件教训

B、 分析存在问题

C、 确定问责方案

D、 确定整改措施

E、 交过罚款

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应完善薪酬管理制度,改进绩效考评体系,必要时可以设立时点性存款规模、市场份额或者排名等指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息( )。

A. 品牌标识及防伪标志

B. 证件号码

C. 安全校验码

D. 客户服务电话

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-fdb1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行发行私募理财产品的,以下关于合格投资者的投资金额正确的是()。

A. 单只固定收益类理财产品的金额不得低于30万元人民币

B. 投资于单只混合类理财产品的金额不得低于40万元人民币

C. 投资于单只权益类理财产品的金额不得低于50万元人民币。

D. 投资于单只商品及金融衍生品类理财产品的金额不得低于100万元人民币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-5d3a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行的年度财务会计报告不需向( )报送。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 当地政府部门

C. 中国人民银行

D. 国务院财政部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-5cd7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括金融租赁公司的董事会秘书长、总经理助理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3a63-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行销售理财产品,应当遵循以下哪些原则:

A. 诚实守信

B. 勤勉尽责

C. 如实告知

D. 保护客户合法权益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-3a31-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
员工关联账户禁止事项中,禁止员工通过个人手机号码与( )的个人账户建立网上银行、手机银行的动态密码通知的签约关系。

A. 自己在他行

B. 自己的直系亲属在他行

C. 自己在本行

D. 非直系亲属(包括客户)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-0ee7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当根据募集方式的不同,将理财产品分为()。

A. 公募理财产品

B. 私募理财产品

C. 公私合募理财产品

D. 政府募集理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-55ee-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0553-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应确定独立的验证部门或团队对压力测试体系进行持续有效的评估并出具验证评估报告,原则上不低于( )。

A. 一年两次

B. 一年一次

C. 两年一次

D. 三年一次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-ea58-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载