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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?

A、 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

B、 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的

C、 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

D、 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

E、 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

答案:ACD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-5f4d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3e64-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能不得外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2b55-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,下列选项中汇票上必须记载事项为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-ed56-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应在借款合同中与借款人明确约定流动资金贷款的金额、期限、利率、用途、支付、还款方式等条款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-284d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中,地方政府、各级有关部门应当予以配合和协助。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f078-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照中国人民银行的规定,向( )交存存款准备金,留足备付金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-45cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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全面风险管理职能部门应当对风险限额进行监控,并向监事会报送风险限额使用情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-9b3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照有关法律、法规及《商业银行服务价格管理办法》的规定对商业银行服务价格管理活动进行监督管理的机构是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-96d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请,因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的,申请期限自障碍消除之日起重新计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-52da-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?

A、 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

B、 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的

C、 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

D、 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

E、 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

答案:ACD

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保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述( )。

A. 本理财产品有投资风险,只能保证获得合同明确承诺的收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资

B. 本理财产品有投资风险,只保障理财资金本金,不保证理财收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资

C. 本理财产品有投资风险,您应充分认识投资风险,谨慎投资

D. 本理财产品不保证本金和收益,并根据理财产品风险评级提示客户可能会因市场变动而蒙受损失的程度,以及需要充分认识投资风险,谨慎投资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-5f4d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,下列选项中汇票上必须记载事项为( )。

A. 付款日期

B. 付款地

C. 出票地

D. 付款人名称

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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应在借款合同中与借款人明确约定流动资金贷款的金额、期限、利率、用途、支付、还款方式等条款。
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中,地方政府、各级有关部门应当予以配合和协助。
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商业银行应当按照中国人民银行的规定,向( )交存存款准备金,留足备付金。

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 财政部

D. 总行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-45cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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全面风险管理职能部门应当对风险限额进行监控,并向监事会报送风险限额使用情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-9b3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照有关法律、法规及《商业银行服务价格管理办法》的规定对商业银行服务价格管理活动进行监督管理的机构是:

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 银行业协会

C. 国务院价格主管部门

D. 各商业银行总行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-96d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请,因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的,申请期限自障碍消除之日起重新计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-52da-c0c4-d7b79c752b00.html
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