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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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多选题
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涉嫌非法集资活动类案件包括？

A、 商业贿赂类案件

B、 银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等

C、 套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动

D、 网上银行诈骗

E、 盗刷银行卡及pos机套现

答案：BC

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5dca-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构因地区性明显差异需要实行差别化服务价格的，应当由总行统一制定服务价格，并由( )按照《商业银行服务价格管理办法》规定进行公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-4306-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-e4f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急指挥层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0150-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定，下列权利可以质押的是：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f0ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-4b89-c0c4-d7b79c752b00.html
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如果支付对象明确且单笔支付金额较大，则该流动资金贷款可以采用借款人自主支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c1ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-952f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在综合分析评估本行（ ）、（ ）、（ ）和（ ）的基础上，科学审慎设计结构性存款，不得发行收益与实际承担风险不相匹配的结构性存款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3670-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是为了（），保障商业银行的稳健运行，维护金融秩序，促进社会主义市场经济的发展。
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

涉嫌非法集资活动类案件包括？

A、 商业贿赂类案件

B、 银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等

C、 套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动

D、 网上银行诈骗

E、 盗刷银行卡及pos机套现

答案：BC

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于( )。

A. 0.03

B. 0.04

C. 0.05

D. 0.06

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5dca-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构因地区性明显差异需要实行差别化服务价格的，应当由总行统一制定服务价格，并由( )按照《商业银行服务价格管理办法》规定进行公示。

A. 分行

B. 总行

C. 银保监会

D. 国家发展和改革委员会

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下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。

A. 公司名称

B. 公司成立日期

C. 公司注册资本

D. 公司经营范围

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商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急指挥层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0150-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定，下列权利可以质押的是：

A. 汇票

B. 仓单

C. 提单

D. 债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f0ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（ ）。

A. 客观性

B. 公正性

C. 真实性

D. 完整性

E. 有效性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-4b89-c0c4-d7b79c752b00.html
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如果支付对象明确且单笔支付金额较大，则该流动资金贷款可以采用借款人自主支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c1ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-952f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在综合分析评估本行（ ）、（ ）、（ ）和（ ）的基础上，科学审慎设计结构性存款，不得发行收益与实际承担风险不相匹配的结构性存款。

A. 风险管理水平

B. 衍生产品交易业务管理能力

C. 资本实力

D. 流动性水平

E. 盈利性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3670-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是为了（），保障商业银行的稳健运行，维护金融秩序，促进社会主义市场经济的发展。

A. 保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益

B. 提高信贷资产质量

C. 规范商业银行的行为

D. 加强监督管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1530-c0c4-d7b79c752b00.html
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