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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

A、授信

B、融资

C、理财

D、资信调查

E、存款

答案：ABD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可追溯。

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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下，可将贷款调查中的全部特定事项审慎委托第三方代为办理，但必须明确第三方的资质条件。

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商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。

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银行保险机构要重点关注()账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，未经国务院银行业监督管理机构审查，银行业金融机构不得擅自变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东。

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加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从制度、流程、系统和机制上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的（）进行有效监督和制衡。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，合同约定专门还款准备金账户的，贷款人应按约定根据需要对（）提出要求。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行的流动性比例应当不低于：

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银行保险机构可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的，应当推选代表，代表人数不超过5名。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

A、授信

B、融资

C、理财

D、资信调查

E、存款

答案：ABD

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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可追溯。

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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下，可将贷款调查中的全部特定事项审慎委托第三方代为办理，但必须明确第三方的资质条件。

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商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。

A. 经营范围

B. 员工水平

C. 组织结构

D. 业务规模

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银行保险机构要重点关注()账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。

A. 关键岗位人员

B. 柜员

C. 客户经理

D. 大堂经理

点击查看答案

任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。

A. 举报人

B. 举报人和举报内容

C. 举报内容

D. 举报人、举报方式和举报内容

点击查看答案

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，未经国务院银行业监督管理机构审查，银行业金融机构不得擅自变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东。

点击查看答案

加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从制度、流程、系统和机制上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的（）进行有效监督和制衡。

A. 风险经理

B. 各级管理人员

C. 支行长

D. 高级管理

点击查看答案

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，合同约定专门还款准备金账户的，贷款人应按约定根据需要对（）提出要求。

A. 固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例

B. 账户内的资金平均存量

C. 账户资金存量

D. 账户日均现金流量

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行的流动性比例应当不低于：

A. 0.08

B. 0.15

C. 0.25

D. 0.4

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银行保险机构可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的，应当推选代表，代表人数不超过5名。

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