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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：( )

A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

信用风险缓释是指商业银行运用合格的抵质押品、净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。信用风险缓释应遵循以下原则：

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企业发生的公益性捐赠支出，在年度利润总额（）以内的部分，准予在计算应纳税所得额时扣除。

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未按照中国人民银行规定的比例交存存款准备金的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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商业银行开展理财业务，应当确保理财业务与其他业务相分离，理财产品与其代销的金融产品相分离，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。

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银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度，可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。

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《商业银行保理业务管理暂行办法》中所称的应收账款是指：

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商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

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商业银行可以指定信息科技部门为业务连续性管理主管部门。

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以下调查方式中，个人贷款可以采用的是：

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甲向某行政机关提出行政许可申请，此项行政许可申请涉及甲和乙之间重大利益关系，行政机关告知甲、乙享有要求听证的权利，乙要求听证，行政机关组织听证后，依法做出准予行政许可的决定。那么听证费用承担的承担方为：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：( )

A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的

答案：ABCDE

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信用风险缓释是指商业银行运用合格的抵质押品、净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。信用风险缓释应遵循以下原则：

A. 合法性原则

B. 有效性原则

C. 审慎性原则

D. 一致性原则

E. 独立性原则

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企业发生的公益性捐赠支出，在年度利润总额（）以内的部分，准予在计算应纳税所得额时扣除。

A. 0.1

B. 0.12

C. 0.15

D. 0.18

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银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度，可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。

点击查看答案

《商业银行保理业务管理暂行办法》中所称的应收账款是指：

A. 企业因提供商品、服务形成的金钱债权及其产生的收益

B. 企业因出租资产而形成的金钱债权及其产生的收益

C. 因票据而产生的付款请求权

D. 其他有价证券而产生的付款请求权

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商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

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商业银行可以指定信息科技部门为业务连续性管理主管部门。

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以下调查方式中，个人贷款可以采用的是：

A. 委托第三方调查

B. 实地调查

C. 电话查问

D. 信息咨询

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A. 甲

B. 乙

C. 行政机关

D. 甲乙共同承担

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