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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )

A、警告

B、记过

C、记大过

D、降级

E、撤职

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行信息科技管理责任可以外包。

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对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（）。

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银行业突发事件信息首报后，需要补充内容的，最迟不超过72小时。

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从业人员应当具备岗位任职资格或能力，熟练掌握业务技能，自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度，合规操作；对于已发生的违法违规行为，应按照相关报告制度规定，及时报告，其他事项不在规定报告范围。

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商业银行办理委托贷款业务，应当遵循（）的原则。

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银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管，向上识别理财产品的最终投资者，向下识别理财产品的底层资产，并对理财产品运作管理实行（）（）监管。

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商业银行风险加权资产包括：

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行政复议期间具体行政行为不停止执行;但有下列（）情形之一的，可以停止执行。

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有限责任公司监事会职工代表的比例不得低于( )。

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受突发事件或偶然因素影响非计划暂停电子银行服务，在正常工作时间内超过（）个小时或者在正常工作时间外超过（）小时的，金融机构应在暂停服务后（）小时内将有关情况报告中国银监会，并应在事故处理基本结束后3日内，将事故原因、影响、补救措施及处理情况等，报告中国银监会。

题目内容

(

多选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )

A、警告

B、记过

C、记大过

D、降级

E、撤职

答案：ABCDE

相关题目

商业银行信息科技管理责任可以外包。

点击查看答案

对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（）。

A. 要求商业银行限期补充一级资本

B. 要求商业银行控制表内外资产增长速度

C. 要求商业银行降低表内外资产规模

D. 要求商业银行限期停业整顿

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银行业突发事件信息首报后，需要补充内容的，最迟不超过72小时。

点击查看答案

商业银行办理委托贷款业务，应当遵循（）的原则。

A. 依法合规

B. 平等自愿

C. 责利匹配

D. 审慎经营

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A. 全面

B. 部分

C. 动态

D. 静态

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商业银行风险加权资产包括：

A. 信用风险加权资产

B. 市场风险加权资产

C. 科技风险加权资产

D. 操作风险加权资产

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行政复议期间具体行政行为不停止执行;但有下列（）情形之一的，可以停止执行。

A. 被申请人认为需要停止执行的

B. 申请人申请停止执行，行政复议机关认为其要求合理，决定停止执行的

C. 行政复议机关认为需要停止执行的

D. 法律规定停止执行的

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有限责任公司监事会职工代表的比例不得低于( )。

A. 二分之一

B. 三分之一

C. 四分之一

D. 五分之一

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A. 8、24、48

B. 4、8、48

C. 4、8、24

D. 4、24、24

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