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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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下列（）应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的。

A、连续三个对账周期对账失败的账户

B、未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

C、长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户

D、账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户

E、存款较大的账户

答案：BCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行（），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,在计算应纳税所得额时，企业财务、会计处理办法与税收法律、行政法规的规定不一致的，应当依照税收法律、行政法规的规定计算。

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有数量限制的行政许可，两个或者两个以上申请人的申请均符合法定条件、标准的，行政机关应当根据( )作出准予行政许可的决定。

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商业银行内部控制（）原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。

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银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具有良好的社会信誉和经营业绩，最近( )内没有重大违法、违规行为。

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商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务，商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。

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金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同，明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中，金融机构应向客户充分揭示以下内容：（）。

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我国银行资本管理中对资产风险档次的规定不包括（）。

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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。

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商业银行应在数据中心规划筹建阶段，以及在数据中心正式运营前至少（）个工作日，向中国银监会或其派出机构报告。

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列（）应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的。

A、连续三个对账周期对账失败的账户

B、未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

C、长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户

D、账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户

E、存款较大的账户

答案：BCD

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商业银行（），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。

A. 设立新机构

B. 开办新业务

C. 提供新产品和服务

D. 开拓新市场

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,在计算应纳税所得额时，企业财务、会计处理办法与税收法律、行政法规的规定不一致的，应当依照税收法律、行政法规的规定计算。

点击查看答案

有数量限制的行政许可，两个或者两个以上申请人的申请均符合法定条件、标准的，行政机关应当根据( )作出准予行政许可的决定。

A. 抽签结果

B. 上级批复

C. 申请人协商结果

D. 受理行政许可申请的先后顺序

点击查看答案

商业银行内部控制（）原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。

A. 全覆盖

B. 制衡性

C. 审慎性

D. 相匹配

点击查看答案

银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具有良好的社会信誉和经营业绩，最近( )内没有重大违法、违规行为。

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 五年

点击查看答案

商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务，商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。

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金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同，明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中，金融机构应向客户充分揭示以下内容：（）。

A. 利用电子银行进行交易可能面临的风险

B. 金融机构已经采取的风险控制措施

C. 客户应采取的风险控制措施

D. 相关风险的责任承担

点击查看答案

我国银行资本管理中对资产风险档次的规定不包括（）。

A. 0

B. 0.2

C. 0.5

D. 0.7

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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。

点击查看答案

商业银行应在数据中心规划筹建阶段，以及在数据中心正式运营前至少（）个工作日，向中国银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

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