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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷，该员工应该（）。

A、立即向媒体披露有关证据

B、立即向银行有关邻导举报

C、立即劝阻同事停止骗贷，劝阻无效时才向领导举报

D、不必私下劝阻，以免打草惊蛇，应该立即向领导举报

答案：BD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构根据业务发展或管理的需要，可以与非银行业金融机构直接交换或转移部分电子银行业务数据。金融机构向非银行业金融机构交换或转移部分电子银行业务数据时，应签订数据交换（转移）用途与范围明确、管理职责清晰的书面协议，并明确各方的（）责任。

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银行业金融机构应配备()负责从业人员行为管理，该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练，并具有与履职相匹配的经验和适当的职级，其联系方式应在全机构公开并可查询。

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商业银行信息科技管理责任可以外包。

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以下不符合商业银行数据中心选址要求的是（）。

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发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失（）的事故、自然灾害,需及时向银监会或其派出机构报告。

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办理个人贷款申请的借款人必须为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民。

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在实行市场调节价的银行服务定价模式下，下列哪家机构能自行制定和调整银行服务价格：

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商业银行在中华人民共和国境内不得从事（）业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构对与银行业金融机构涉嫌违法事项有关的其他单位和个人进行询问调查，须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。

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对于国务院银行业监督管理机构的监管职责，下列选项正确的是（）。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷，该员工应该（）。

A、立即向媒体披露有关证据

B、立即向银行有关邻导举报

C、立即劝阻同事停止骗贷，劝阻无效时才向领导举报

D、不必私下劝阻，以免打草惊蛇，应该立即向领导举报

答案：BD

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A. 数据保管

B. 数据保密

C. 数据更新

D. 数据维护

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A. 合规人员

B. 专人

C. 人力资源部人员

D. 监察人员

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商业银行信息科技管理责任可以外包。

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以下不符合商业银行数据中心选址要求的是（）。

A. 生产中心与灾备中心的场所应保持合理距离

B. 电力供给可靠，交通、通信便捷地区

C. 远离水灾和火灾隐患区域

D. 靠近易爆场所

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发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失（）的事故、自然灾害,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 200万元以上

B. 500万元以上

C. 1000万元以上

D. 1500万元以上

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办理个人贷款申请的借款人必须为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民。

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在实行市场调节价的银行服务定价模式下，下列哪家机构能自行制定和调整银行服务价格：

A. 国家开发银行总行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 招商银行北京分行

D. 国家发展和改革委员会

点击查看答案

商业银行在中华人民共和国境内不得从事（）业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

A. 投资

B. 第三方托管

C. 信托投资和证券经营

D. 保险

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对于国务院银行业监督管理机构的监管职责，下列选项正确的是（）。

A. 对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起三十日内予以回复

B. 应当建立银行业金融机构风险预警机制

C. 应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门建立银行业突发事件处置制度

D. 国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的，应当立即向国务院报告，并告知中国人民银行、国务院财政部门等有关部门

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