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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构工作人员有下列行为之一，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案；银行业金融机构未按要求报案的，银行业监督管理机构应在核实基本情况后，依照本规定向公安机关、人民检察院移送：（)

A、利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的；

B、利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的；

C、玩忽职守造成损失的；

D、泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的；

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应（）制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为。

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重大信息披露应至少以季度为一个披露周期，优先通过年报、社会责任报告等方式进行

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银行业金融机构的变更、终止，以及业务范围和增加业务范围内的业务品种，自提交申请文件之日起（）内，可以获得国务院银行业监督管理机构做出的书面决定。

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被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行( )年以上，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，没有再犯罪的危险的，可以假释。

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银行业金融机构和从业人员可以参与各类票据中介和资金掮客活动。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

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银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是：

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董事会会议应当有商业银行全体董事过半数出席方可举行董事会作出决议，必须经商业银行全体董事三分之二以上通过。

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银行业金融机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构工作人员有下列行为之一，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案；银行业金融机构未按要求报案的，银行业监督管理机构应在核实基本情况后，依照本规定向公安机关、人民检察院移送：（)

A、利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的；

B、利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的；

C、玩忽职守造成损失的；

D、泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的；

答案：ABCD

相关题目

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应（）制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为。

A. 每年

B. 每二年

C. 每三年

D. 每五年

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重大信息披露应至少以季度为一个披露周期，优先通过年报、社会责任报告等方式进行

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A. 六个月

B. 一年

C. 三个月

D. 九个月

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被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行( )年以上，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，没有再犯罪的危险的，可以假释。

A. 十一年

B. 十二年

C. 十三年

D. 十四年

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银行业金融机构和从业人员可以参与各类票据中介和资金掮客活动。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

A. 外部审计

B. 内部审计

C. 绩效考核

D. 成本核算

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银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是：

A. 银行业金融机构董（理）事会

B. 银行业金融机构理事会

C. 银行业金融机构的高管层

D. 银行业金融机构相关分支机构负责人

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董事会会议应当有商业银行全体董事过半数出席方可举行董事会作出决议，必须经商业银行全体董事三分之二以上通过。

点击查看答案

银行业金融机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责

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