APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

多选题

)

银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持下列哪些原则，确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。（）

A、双人入库保管

B、事先审批登记

C、双人监督领用

D、双人使用维护

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

点击查看题目

银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的，对只产生1个符合条件的意向受让方时，可采取协议转让方式。

点击查看题目

商业银行提高实行市场调节价的服务价格，应当至少于实行前3个月按照《商业银行服务价格管理办法》规定进行公示，必要时应当采用书面、电话、短信、电子邮件、合同约定的其他形式等多种方式通知相关客户。

点击查看题目

银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核，内部考核应至少以）为一个考核周期。

点击查看题目

我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应对抵（质）押物的价值和担保人的担保能力建立备案制度。

点击查看题目

从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

点击查看题目

我国宪法规定，民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的（）。

点击查看题目

以下不符合商业银行数据中心选址要求的是（）。

点击查看题目

银行保险行业协会要建立完善从业人员信用信息采集、共享机制，探索建立从业人员违规违纪违法“灰名单”机制，按照行业标准、行规、行约等，视情节轻重对银行保险机构及其从业人员采取行业性惩戒措施，净化从业人员队伍。

点击查看题目

贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按（）等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持下列哪些原则，确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。（）

A、双人入库保管

B、事先审批登记

C、双人监督领用

D、双人使用维护

答案：ABC

相关题目

金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

A. 衍生产品交易业务内部管理规章制度

B. 金融机构高管人员任职资格申请

C. 衍生产品交易的会计制度

D. 交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

点击查看答案

银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的，对只产生1个符合条件的意向受让方时，可采取协议转让方式。

点击查看答案

银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核，内部考核应至少以）为一个考核周期。

A. 一个月

B. 一季

C. 半年

D. 一年

点击查看答案

我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应对抵（质）押物的价值和担保人的担保能力建立备案制度。

点击查看答案

从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

A. 授信

B. 融资

C. 理财

D. 资信调查

E. 存款

点击查看答案

我国宪法规定，民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的（）。

A. 人民法院

B. 政治协商会议

C. 人民代表大会

D. 人民政府

E. 人民检察院

点击查看答案

以下不符合商业银行数据中心选址要求的是（）。

A. 生产中心与灾备中心的场所应保持合理距离

B. 电力供给可靠，交通、通信便捷地区

C. 远离水灾和火灾隐患区域

D. 靠近易爆场所

点击查看答案

贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按（）等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

A. 区域

B. 行业

C. 贷款品种

D. 贷款利率

E. 以上都对

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库

银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持下列哪些原则，确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。（ ）

银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持下列哪些原则，确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。（）