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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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作为银行从业人员,下列哪些行为是被禁止的?( )

A、 银行员工小王上班时间利用手机买卖股票。

B、 银行员工小张在一家房地产企业任职,并按月获取报酬。

C、 银行员工柳某为取得客户的信任与客户私下签订业务协议。

D、 银行员工赵某为更好地开发业务给予客户各种形式的非法利益。

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列属于操作风险管理体系基本要素的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-90b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )应负责集团客户统一授信的限额设定和调整或提出相应方案,按规定程序批准后执行,同时应负责集团客户经营管理信息的跟踪收集和风险预警通报等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-a318-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷,该员工应该( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-cad3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《行政诉讼法》规定,对行政诉讼实行法律监督的部门是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-70c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪些职责是商业银行风险管理部门应当承担的:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-2784-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关作出的准予行政许可决定,可以公开。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-da41-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少()评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-885e-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行董事会应当承担流动性风险管理的最终责任,履行以下职责:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-dee5-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融企业批量转让不良资产时,如采取分期付款方式,首次支付比例不得低于全部价款的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-ce59-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少( )开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-865e-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

作为银行从业人员,下列哪些行为是被禁止的?( )

A、 银行员工小王上班时间利用手机买卖股票。

B、 银行员工小张在一家房地产企业任职,并按月获取报酬。

C、 银行员工柳某为取得客户的信任与客户私下签订业务协议。

D、 银行员工赵某为更好地开发业务给予客户各种形式的非法利益。

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列属于操作风险管理体系基本要素的是:

A. 董事会的监督控制

B. 高级管理层的职责

C. 适当的组织架构

D. 操作风险管理战略及总体政策

E. 风险控制体系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-90b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )应负责集团客户统一授信的限额设定和调整或提出相应方案,按规定程序批准后执行,同时应负责集团客户经营管理信息的跟踪收集和风险预警通报等工作。

A. 银监会

B. 人民银行

C. 商业银行总行

D. 商业银行授信主管机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-a318-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷,该员工应该( )。

A. 立即向媒体披露有关证据

B. 立即向银行有关邻导举报

C. 立即劝阻同事停止骗贷,劝阻无效时才向领导举报

D. 不必私下劝阻,以免打草惊蛇,应该立即向领导举报

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《行政诉讼法》规定,对行政诉讼实行法律监督的部门是( )。

A. 上一级法院

B. 同级人民政府

C. 同级党委

D. 人民检察院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-70c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪些职责是商业银行风险管理部门应当承担的:

A. 对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告

B. 持续监控风险并测算与风险相关的资本需求,及时向高级管理层和董事会报告

C. 了解银行股东特别是主要股东的风险状况、集团架构对商业银行风险状况的影响和传导,定期进行压力测试,并制定应急预案

D. 评估业务和产品创新、进入新市场以及市场环境发生显著变化时,给商业银行带来的风险

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行政机关作出的准予行政许可决定,可以公开。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-da41-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少()评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。

A. 每两年

B. 每年

C. 每半年

D. 每季度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-885e-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行董事会应当承担流动性风险管理的最终责任,履行以下职责:

A. 制定、定期评估并监督执行流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序

B. 监督高级管理层对流动性风险实施有效管理和控制

C. 持续关注流动性风险状况,定期获得流动性风险报告,及时了解流动性风险水平、管理状况及其重大变化

D. 审批流动性风险信息披露内容,确保披露信息的真实性和准确性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-dee5-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融企业批量转让不良资产时,如采取分期付款方式,首次支付比例不得低于全部价款的( )。

A. 0.1

B. 0.2

C. 0.3

D. 0.5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-ce59-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少( )开展一次。

A. 每个月

B. 每个季度

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-865e-c0c4-d7b79c752b00.html
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